文档介绍：DQS审核操作要求
本操作要求的依据是ISO 19011:2002,国家法规以及DQS总部要求,请审核员照此执行.
编号2004-O3-15
一、审核准备
1. 审核组长(Lead Auditor)。
审核如有二人或二人以上,需有一位审核员做组长。
审核只有一位审核员,其本身就是组长。
审核组长由DQS AP办公室指定。
审核组长和其他审核小组的所有成员注意签字确认审核委托书。
2 文审/系统分析
,此项工作由审核组长做,完成后要出具体报告。
,也可以分开做。文审是查文件的符合性,系统分析是查企业是否在正常操作文件所规定的工作,作得如何则要在正审再查。
文审/系统分析如果不是审核组长所完成,除操作者在报告后要签字之外,组长也要在报告首页的右上角签字(日期),表示审阅同意,然后再给顾客。
报告在审核前交顾客,并应有最少两周的整改期。
文审/系统分析应按DQS的具体格式操作(ISO9000系统分析表编号:778D2-K;汽车系统分析表编号:751D1-D)
3 审核计划
,均应有审核计划,审核包括:预审、正审、监审、重审、跟踪审等。
审核计划由审核组长做,若应急时由办公室事先完成草案,但最终要由组长确认。
,为此责任者应做好事先准备。
,审核组长可根据现场情况与顾客协商后调整审核计划。
,有一份已执行的审核计划留在审核夹内返回DQS AP入档,该计划要有组长和顾客的管代在首页的右上角分别签字(日期)。
、部门、班次以及相关系的所有要素。要满足每个工作日八小时的审核,组长在操作中要注意掌握。同时注意监审时的审核内容。
二、审核
1 首次会议
1首次会议审核组长要按DQS AP介绍光盘介绍DQS及审核流程(介绍内容见审核员文件夹,最好用电脑投影介绍,没有条件则参照口述)。
a. DQS及DQS AP b. 审核标准,类别 C. 审核小组 d. 审核流程,时间计划
e. 审核发现及现场整改 f. 注意事项及文件。
。
,DQS所有介绍由审核组长主持。
,包括首,未次会议。。
。
,审核员审核经历证明表交顾客的管代,并告之在末次会议之后返还,评价表应加套信封并可由顾客单独邮寄至DQS AP。
,仅为熟悉环境,了解顾客概貌, 不提任何审核问题。
企业的一般介绍可在审核领导过程时进行,各组员如需分头审核,也应在企业一般介绍后进行。

所有的正式审核一般情况下首先审上层领导过程,审核组长必须参加。
审核组长与顾客上层领导在正式提问前要确认以下几个文件内容:
(如,除ISO/TS :2002外是否加发ISO9001:2000的证书,并告知顾客如加发ISO 9001:2000证书不需加人日天数,但要增加新证书的注册费400美元)
(DQS AP办公室已填好的表格,编号:750D1_E)
厂名、生产场地和非生产场地的确认(如其他地方的生产/销售/开发中心)、地址、电话、传真、电子邮件、企业员工数(如,注意临时工与正式工的数量不能本末倒置. 并注意人力资源部的人员数与调查表中人数的一致性。),如发现员工数与本表不一致,应立即通知DQS AP,并考虑适当加/减人日数,此表要有顾客签字(日期)。
表中的人员分类说明:①总人数②管理层③参加班次的人数④行政人员⑤外勤人员⑥执行人员=①—(②+③+④+⑤)
证书打印单(已填好,编号:150E6_C)
注意核对企业名称、地址、邮码, 注意在填写企业名称与地址时每格内容英文在上,中文在下,中英文可写在同一格中。
填写主要经营范围时,第一格填中文,第二格填英文,若有其他语种需求,则依次填写。
:要描述核对产品的名称,名称要详细。如:生产汽车天线的企业应写为"汽车天线系统"而不能写成为"天线系统"或"汽车电子"、写"系统"的原因是汽车天线有几个组件,而不是指只生产一个天线头,总之,一定要具体到小范围的产品类。凡在证书中注明的产品,均应在审核中己发现在正常生产并有审核记录。
企业的功能过程共有四个,设计(研发)、生产(制造)、销售和服务这四个功能在审核