文档介绍：一、单项选择题
1. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投子公司应当在完成工商登记后( )个工作日内,向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时,直投子公司应当及时更新并报告协会。
   
A. 三
   
B. 六
   
C. 四
   
D. 五
2. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会,建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制,有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
   
A. 三分之二
   
B. 四分之一
   
C. 二分之一
   
D. 三分之一
二、多项选择题
3. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投从业人员开展业务不得有如下行为( )。
   
A. 拒绝利益相关方的***或对其进行***
   
B. 单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动,或从事与其履行职责有利益冲突的业务
   
C. 向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失
   
D. 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务
4. 根据《证券公司直接投资业务规范》,直投子公司可以开展以下业务( )。
   
A. 使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金
   
B. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理服务
   
C. 经中国证监会认可开展的其他业务
   
D. 为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
5. 根据《证券公司直接投资业务规范》,证券公司应当加强人员管理,防范道德风险,证券公司( )。
   
A. 人员不得以其他方式违规从事直接投资业务
   
B. 人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员
   
C. 存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员
   
D. 其他人员兼任上述职务的,应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险
三、判断题
6. 根据《证券公司直接投资业务规范》,证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司