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最全基金师考试完整题库完整答案
第I部分 单选题（150题）
，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
A: 6
B: 4
C: 3
D: 5
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
B: 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
C: 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
D: 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B: 基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格
C: QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等
D: 基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
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答案：B
4.(2016年)（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A: 基金服务
B: 基金评级
C: 基金运作
D: 基金估值
答案：B
（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 推介符合适用性原则的基金
C: 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D: 介绍基金产品
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 市净率高
B: 安全性高
C: 收益稳定
D: 市盈率低
答案：A
7.(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。
A: 不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规
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B: 发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
C: 发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正
D: 妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备
答案：D
8.（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金发起人
D: 基金投资者
答案：B
《关于保本基金的指导意见》，以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。
A: 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B: 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
C: 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
D: 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
答案：B
，这就要求基金客户服务具有（ ）。
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A: 规范性
B: 持续性
C: 时效性
D: 专业性
答案：C
（ ）。
A: 从事基金理财业务咨询的人员
B: 专业基金销售机构的人员
C: 以上人员都需要
D: 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
答案：C
，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
A: 淄博基金
B: 天骥基金
C: 基金开元
D: 华安创新
答案：B
13.（2016年真题）下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
A: 发售基金份额
B: 宣传推介基金
C: 办理基金份额申购和赎回
D: 分析基金走势
答案：D
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（ ）。
A: 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
B: 基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担
C: 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
D: 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
答案：B
，应即时交（ ）建档保管。
A: 基金托管人
B: 监管机构
C: 监控中心
D: 所在机构
答案：D
16.（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
A: 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
B: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C: 禁止违规承诺收益或者承担损失
D: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：A
，错误的是（ ）。
A: LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
B: LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
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C: LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
D: LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
答案：A
，以下披露的内容正确的是（ ）。
A: ，
B: ，%
C: ，
D: ，%
答案：C
《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
A: 1922
B: 1958
C: 1940
D: 1867
答案：C
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金管理相关法规
C: 基金托管协议
D: 基金合同
答案：B
（ ）。
A: 中国证监会
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B: 基金托管人
C: 基金份额持有人
D: 基金管理人
答案：D
“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金投资者一般按照持有的基金份额分配基金收益
B: 为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配
C: 基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
D: 基金投资收益在扣除有基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
答案：A
，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 专业性
B: 规范性
C: 持续性
D: 服务性
答案：D
:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（ ）
A: 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
B: ，基金份额持有人人数为500人
C: 募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人
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D: 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
B: 合规人员应当对违规事实进行客观评价
C: 合规人员应当熟悉业务制度
D: 合规人员应当了解各种业务的运作流程
答案：B
26.（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
A: 持续学习
B: 合理就业
C: 持证上岗
D: 专业审慎
答案：C
，错误的有（ ）。
A: 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
B: 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C: 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D: 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
答案：A
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( )。
A: 对基金销售业务以及人际关系的维护
B: 建立应急处理措施的管理制度
C: 回访投资者，解答投资者的疑问
D: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
答案：A
，下列表述错误的是()
A: 必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
B: 采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率
C: 可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代
D: 禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
答案：C
，应当成为（ ）。
A: 普通会员
B: 联席会员
C: 其他会员
D: 特别会员
答案：A
（ ）。
A: 分享基金财产收益
B: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
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C: 参与分配后清算后的剩余基金财产
D: 进行基金财产清算
答案：D
32.(2017年)下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会由基金管理人召集
B: 基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
C: 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
D: 代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集
答案：D
，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A: 低风险
B: 中等风险
C: 较高风险
D: 高风险
答案：A
（ ）。
A: 安全第一原则
B: 利益至上原则
C: 客户至上原则
D: 有效沟通原则
答案：B
35.(2017年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。