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2023年最新基金师考试精选题库及参考答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A: 内部控制理念
B: 内部控制环境
C: 内部控制目标
D: 内部控制原则
答案：C
（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A: 半年度报告和年度报告
B: 月度报告和年度报告
C: 季度报告和半年度报告
D: 季度报告和年度报告
答案：A
3.(2016年)基金的运作不包括（ ）。
A: 基金的募集
B: 基金资产的托管
C: 基金的清算
D: 基金的估值
答案：C
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，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，货币市场工具采用（ ）。
A: 浮动利率
B: 固定利率
C: 基准利率
D: 复利核算
答案：A
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：B
7.（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。
A: 董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
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B: 公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C: 总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D: 公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交
答案：B
8.（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2002
B: 2000
C: 2001
D: 2003
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A: 1%
B: 5%
C: 2%
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D: 3%
答案：C
11.（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。
A: 会计复核
B: 基金资产保管
C: 基金资金清算
D: 基金信息披露
答案：D
《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
A: 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B: 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
C: 有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
D: 财务状况良好，运作规范稳定
答案：A
（ ）和（ ）两种方式。
A: 合并募集;分开募集
B: 现金募集;非现金募集
C: 场内募集;场外募集
D: 直销募集;分销募集
答案：A
（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A: 基金月度报告；基金半年报告
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B: 基金季度报告；基金半年度报告
C: 基金季度报告；基金年度报告
D: 基金半年报告；基金年度报告
答案：D
15.（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。
A: 向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
B: 向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
C: 以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
D: 向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
答案：A
，不能投资于股票市场的是（ ）。
A: 标准债券型基金
B: 二级债基
C: 普通债券型基金
D: 一级债基
答案：A
，说法错误的是( )。
A: 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
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B: 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C: 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D: 经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
答案：D
（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人的风险控制能力
B: 基金产品风险评价结果
C: 基金经理的过往业绩
D: 基金销售机构的营销计划
答案：B
（ ）所有。
A: 基金托管人
B: 基金投资人
C: 基金经理
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D: 基金管理人
答案：B
，基金公司采取的措施不包括（ ）。
A: 倡导良好的职业道德文化
B: 加强道德风险防范制度建设
C: 定期开展员工职业道德培训
D: 制定基金经理守则
答案：D
，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。
A: 投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
B: 投资者交纳基金份额认购款项
C: 投资者签署基金合同
D: 投资者向管理人提交认购基金的申请单
答案：B
23.（2016年真题）关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。
A: 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
B: 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
C: 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
D: 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
答案：D
（ ）。
A: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
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C: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
D: 投资组合中风险资产与保本资产的总额
答案：C
25.(2017年)下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 资金清算和资金交收
B: 转入和转出
C: 资金清算和份额过户
D: 申请和确认
答案：A
（ ）。
A: 投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报
B: 采用投资组合保险策略
C: 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报
D: 在任意时间保证投资者本金安全
答案：D
28.（2017年真题）下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。
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A: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
B: 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C: 基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
答案：D
，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A: 《证券业从业人员资格管理办法》
B: 《基金从业人员后续职业培训大纲》
C: 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
D: 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
答案：B
，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。
A: 结构多元化、机构分散化
B: 结构个人化、机构多元化
C: 结构集中化、机构多元化
D: 结构多元化、机构个人化
答案：B
（ ）。
A: 没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
B: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
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C: 具有3年以上证券投资管理经历
D: 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：D
，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理有关要求。
A: 中国人民银行
B: 中国证券投资基金业协会
C: 中国证监会
D: 中国银保监会
答案：C
33.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 居民
B: 金融机构
C: 政府
D: 非金融机构
答案：A
34.（2017年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：A
35.(2016年)ETF的特点不包括（ ）。