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基金从业资格认证王牌题库【夺分金卷】
第I部分 单选题（150题）
、债券的差异包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2.(2016年)以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
3.(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
A: 基金会计、公司出纳
B: 资金清算、基金销售
C: 人事经理、客服坐席
D: 基金经理、行政经理
答案：B
（）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）召开一次。
A: 每个月
B: 每周
C: 每半年
D: 每季度
答案：D
6.(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
A: 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
B: 公司型基金具有独立法人地位
C: 公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
D: 公司型基金投资者是基金公司的股东
答案：C
7.(2016年)债券市场不包括（）。
A: 公司债券的流通市场
B: 企业债券的发行市场
C: 政府债券的发行市场
D: 一级市场
答案：D
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（ ）以上的独立董事通过。
A: 3/4
B: 1/2
C: 2/3
D: 1/3
答案：C
( )。
A: 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
B: 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
C: 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
D: 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
答案：B
，混合基金是指（ ）基金。
A: 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
B: 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
C: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
D: 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
答案：A
、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
A: 约束性
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B: 继承性
C: 规范性
D: 差异性
答案：A
，表述错误的是（ ）。
A: 长期投资的理念
B: 收益分配
C: 履行出资义务
D: 尊重公司的独立性
答案：B
13.(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。
A: 基金托管人负责保管
B: 基金注册登记机构负责保管
C: 基金份额持有人自行保管
D: 基金管理人负责保管
答案：A
，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。
A: 中所在地的中国证监会派出机构
C: 中国证券业协会
D: 中国基金业协会
答案：B
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，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 健全性
C: 独立性
D: 及时性
答案：A
，以下表述错误的是( )
A: 相比法律，道德的调整手段更多
B: 相比法律，道德约束是软约束
C: 法律的实施主要靠国家强制力
D: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律
答案：D
，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。
A: 应当登载最近2个完整会计年度的业绩
B: 应当登载最近8个完整会计年度的业绩
C: 应当登载最近5个完整会计年度的业绩
D: 应当登载最近10个完整会计年度的业绩
答案：D
，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（ ）。
A: 托管协议、招募说明书、募集申请报告
B: 基金合同、托管协议、募集申请报告
C: 基金合同、托管协议、招募说明书
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D: 基金合同、招募说明书、募集申请报告
答案：C
19.（2017年真题）证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：C
20.（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。
A: 股东诚信与合作原则
B: 公司独立运作原则
C: 业务与信息隔离原则
D: 制衡原则
答案：A
（ ）。
A: 宣传推介材料必须经过审核
B: 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
C: 公司应对信息数据实行严格的管理
D: 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
答案：A
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，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A: 30%
B: 25%
C: 10%
D: 5%
答案：B
、核准、发售、（ ）四个步骤.
A: 审批
B: 基金合同生效
C: 上市
D: 公共
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B: 债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
C: 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证
D: 债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证
答案：A
（ ）。
A: 以上都是
B: 实业领域
C: 金融工具
D: 生产工具
答案：C
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，其基金合同规定"基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续"，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）
A: 信息透明
B: 集合理财
C: 组合投资
D: 风险共担
答案：B
（ ）。
A: 私募股权投资基金
B: 私募证券投资基金
C: 私募债权投资基金
D: 创业投资基金
答案：C
，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（ ）。
A: 受托资产主要为货币等金融资产
B: 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
C: 受托资产通常包括固定资产等实物资产
D: 主要通过投资于可被证券化的资产实现增值
答案：C
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，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。
A: 风险控制委员会
B: 产品审批委员会
C: 运营投资委员会
D: 投资决策委员会
答案：C
( )。
A: 对冲保险策略
B: 股票保险策略
C: 债券保险策略
D: 营销保险策略
答案：A
31.（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
A: 律师事务所和会计事务所
B: 基金销售机构
C: 基金投资咨询公司
D: 基金注册登记机构
答案：B
（ ）。
A: 后续职业道德教育
B: 岗前职业道德教育
C: 基金业协会的自律
D: 岗位职业道德教育
答案：A
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33.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
A: 基金管理人
B: 基金当事人
C: 基金行业
D: 基金投资人
答案：D
34.(2016年)关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。
A: 是自律性组织
B: 是社会团体法人
C: 理事会成员由证监会指定
D: 权力机构为全体会员组成的会员大会
答案：C
35.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 1997年11月27日
B: 2003年10月28日
C: 2000年10月8日
D: 1998年3月27日
答案：D
、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3