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2022—2023年基金从业资格认证最新题库（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
B: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
C: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
D: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案：B
，描述错误的是（ ）。
A: 各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B: 职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案
C: 均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
D: 均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
答案：D
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3.(2016年)《中华人民共和业务（ ）。
A: 只能由销售机构办理
B: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C: 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
D: 只能由基金管理人办理
答案：B
4.（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A: 合规责任
B: 合规文化
C: 公司章程
D: 合规政策
答案：D
（ ）。
A: 母基金
B: 共同基金
C: ETF
D: 封闭式基金
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
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B: 基金份额持有人可参与基金投资运作
C: 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
D: 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
答案：B
，错误的是( )。
A: 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B: 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
C: 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
D: 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
答案：C
（ ）。
A: 社会
B: 决策失误
C: 经济
D: 政治
答案：B
，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A: 3
B: 10
C: 5
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D: 1
答案：C
（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
（ ）
A: 成本收益原则
B: 专业性原则
C: 公正性原则
D: 独立性原则
答案：A
（ ）和（ ）金融资产。
A: 基金类和所有权类
B: 债券类和基金类
C: 债券类和股权类
D: 股权类和基金类
答案：C
（ ）。
A: 有相关的基金从业经验
B: 具有大学本科以上学历
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C: 取得基金从业资格
D: 在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案：C
—般认购费为（ ）。
A: 3%
B: %
C: 1%
D: 0
答案：D
，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
A: 及时性
B: 重大性
C: 临时性
D: 紧急性
答案：B
（ ）。
A: 保护投资者利益
B: 推动基金业的规范发展
C: 保证市场的公平、效率、透明
D: 降低系统风险
答案：A
17.(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。
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A: 应当尊重并公平对待所有客户
B: 在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户
C: 不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
D: 相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益
答案：D
（ ）位以上。
A: 3
B: 8
C: 5
D: 2
答案：D
( )。
A: 可以进行套利交易
B: 本质上是一种指数基金
C: 会出现大幅折价或溢价交易现象
D: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
答案：C
20.（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
B: 基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
C: 基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
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D: 基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
答案：C
（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 集合投资基金
C: 共同基金
D: 单位信托基金
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
B: 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C: 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D: 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
答案：B
23.(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
B: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
C: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
D: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
答案：A
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、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
A: 客户至上
B: 专业规范
C: 有效沟通
D: 安全第一
答案：D
25.（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
26.(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 20
B: 15
C: 10
D: 5
答案：B
（ ）。
A: 捐赠
B: 转换
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C: 继承
D: 司法强制执行
答案：B
（ ）。
A: 引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
B: 征得投资者的同意后推介基金
C: 提示投资者注意投资基金的风险
D: 根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
答案：D
（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 7
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
B: 独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
C: 证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
D: 证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格
答案：A
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，说法不正确的是（ ）。
A: 表现形式相同
B: 功能互补
C: 调整范围不同
D: 都是行为规范
答案：A
，以下表述正确的是（ ）
A: 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B: 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
C: 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行
D: 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
答案：A
33.（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 独立性原则
B: 有效性原则
C: 成本效益原则
D: 健全性原则
答案：D