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历年基金从业资格认证完整题库（黄金题型）
第I部分 单选题（150题）
( )。
A: 平衡型基金
B: 收入型基金
C: 指数基金
D: 增长型基金
答案：A
( )。
A: 基金类和债权类金融资产
B: 证券类和股票类金融资产
C: 股权类和基金类金融资产
D: 股权类和债权类资产
答案：D
3.(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
A: 基金管理人
B: 中国证券投资基金业协会
C: 基金投资者
D: 基金托管人
答案：B
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4.（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A: 职业道德
B: 职业文化
C: 社会道德
D: 法律
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B: 公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D: 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：D
（ ）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
A: 5
B: 1
C: 3
D: 6
答案：D
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（ ）。
A: 只能用证券认购
B: 不能用现金认购，也不能用证券认购
C: 可以用现金认购，也可用证券认购
D: 只能用现金认购
答案：C
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
C: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
D: 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
答案：D
（ ）的凭证。
A: 未来收益或资产合法要求权
B: 现在收益或资产合法要求权
C: 过去收益或资产合法要求权
D: 收益权
答案：A
，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
A: 美国混合基金
B: 马萨谙塞投资信托基金
C: 海外及殖民地信托基金
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D: 苏格兰美国信托基金
答案：B
，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金信息披露义务人
D: 基金托管人
答案：B
，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
A: 淄博基金
B: 天骥基金
C: 基金开元
D: 华安创新
答案：B
14.(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
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A: 基金管理人应当建立有效的内部监控制度
B: 基金管理人应自主控制业务活动的运作
C: 基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
D: 公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
答案：B
15.（2017年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
B: 基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
C: 基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度
D: 基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
答案：B
，以下表述正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）投资者适当性管理自查。
A: 三次
B: 一次
C: 二次
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D: 五次
答案：B
（ ）。
A: ETF
B: QDII
C: QFII
D: LOF
答案：B
（ ）。
A: 基金资金清算
B: 基金份额的销售与注册登记
C: 基金资产的管理
D: 基金产品的设计
答案：A
（ ）。
A: 确保股东获得投资收益
B: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
答案：A
21.（2016年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A: 对冲基金
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B: 契约型基金
C: 公司型基金
D: 开放式基金
答案：B
22.（2017年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A: 每个月
B: 每年
C: 每季度
D: 每半年
答案：C
，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
A: 行为监控中的特定人员分别管理
B: 控制活动中的不相容职务分离
C: 事项识别中的不同管理事项的分类
D: 内部环境中经营理念和经营风格
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答案：B
（ ）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
A: 3
B: 9
C: 6
D: 1
答案：C
26.（2016年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（ ）。
A: 投资者以股息形式获取投资收益
B: 投资者既是基金持有人又是公司的股东
C: 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
D: 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行
B: 评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
C: 对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定
D: 准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
答案：D
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（ ）。
A: 《证券投资基金管理公司管理办法》
B: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
C: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
D: 《基金经理注册登记规则》
答案：A
（ ）。
A: 金融去杠杆只为抑制经济增长
B: 金融去杠杆只为压缩资产泡沫
C: 金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长
D: 金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫
答案：C
，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。
A: 投资者适当性管理材料
B: 客户服务记录
C: 基金交易记录
D: 投资决策记录
答案：B
，以下披露的内容正确的是（ ）。
A: ，
B: ，%
C: ，%
D: ，
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答案：D
（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。
A: 获得资产配置带来的好处
B: 分散投资风险
C: 获得市场可能找到的所有投资机会
D: 发挥资金规模效应
答案：B
33.（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（ ）
A: 为投资人提供服务的功能
B: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C: 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
答案：C
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 监管机构
B: 注册登记机构
C: 份额持有人
D: 托管人
答案：A