文档介绍：A 股简称:招商银行 H 股简称:招商银行公告编号:2011-001
A 股代码:600036 H 股代码:03968 公告编号:2011-001

招商银行股份有限公司
第八届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商银行股份有限公司第八届董事会第九次会议于 2011 年 2 月
18 日以通讯表决方式召开。会议应表决的董事 17 人,实际表决的董
事 14 人,马蔚华、张光华和李浩三位执行董事回避表决,符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。

会议审议通过以下议案:
一、审议通过《关于授予招商银行高级管理人员第四期H 股股票
增值权的议案》;
赞成:14 票反对:0 票弃权:0 票

马蔚华、张光华、李浩三位执行董事在本议案中回避表决。第
四期授予事项已经本公司董事会薪酬与考核委员会八届二次会
议审议通过。本公司独立董事对本议案无异议。独立董事意见详见
附件一。

根据本公司 2007 年 10 月 22 日召开的 2007 年第一次临时股东
大会审议通过的本公司《高级管理人员 H 股股票增值权激励计
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划》,董事会同意向本公司高级管理人员授予第四期 H 股股票增值权。
本公司 H 股股票增值权是指本公司授予激励对象在一定的时期
和条件下,获得规定数量的股票价格上升所带来的收益的权利。
本公司 H 股股票增值权激励对象不实际拥有股票,也不拥有股东
表决权、配股权、分红权。股票增值权不能转让和用于担保、偿还债
务等。
一、授予数额
第四期 H 股股票增值权授予数量合计 189 万份,占目前公司股
本总额 216 亿股的 %。具体分配见下表:

第四期 H 股股票增值权总量及分配

获授股票获授股票增值权获授股票增值权
序号姓名职务增值权数对应标的股票占占本期股票增值
量(万份) 总股本比例权总量比例
1 马蔚华行长 30 % %
2 张光华董事副行长 % %
3 李浩董事副行长 % %
4 唐志宏副行长 18 % %
5 尹凤兰副行长 18 % %
6 丁伟副行长 18 % %
7 汤小青纪委书记 15 % %
7 王庆彬行长助理 15 % %
8 徐连峰技术总监 12 % %
9 范鹏审计总监 12 % %
10 兰奇董事会秘书 12 % %
合计 189 % %

二、授予日
H 股股票增值权第四期授予日为 2011 年 2 月 18 日。

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三、授予价格
根据相关规定,H 股股票增值权授予价格取下述两个价格中
的较高者:
1、H 股股票增值权授予日的收盘价;
2、H 股股票增值权授予日的前 5 个交易日的平均收盘价。

即,第四期 H 股股票增值权的授予价格为:取 2011 年 2 月 18
日本公司 H 股股票收盘价港元、2011 年 2 月 18 日前 5 个交易
日本公司 H 股股票的平均收盘价港元的较高者,为港元。

二、审议通过《关于2010年H股配股和分红工作完成后对第一期、
第二期、第三期H股股票增值权授予数量和行权价格进行调整的议案》
赞成:14 票反对:0 票弃权:0 票

马蔚华、张光华、李浩三位执行董事在本议案中回避表决。

根据本公司《高级管理人员H股股票增值权激励计划》的规定,
若在行权前本公司有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股
票拆细或缩股等事项,应对股票增值权数量及授予价格(行权价格)
进行相应的调整。本公司:
一、于2010年进行H股配股发行,
,配股已于2010年4月9日结束。
二、于2010年进行2009年度H股股息派送,即向H股股东按照每10
,除权日为2010年5月10日,派
息日为2010年8月19日。
因此,董事会同意对已授予的第一期、第二期、第三期H股股票
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增值权授