文档介绍：郑州华晶金刚石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告

招商证券股份有限公司
关于郑州华晶金刚石股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐工作报告

3-1-4-1
郑州华晶金刚石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告
声明

本保荐机构及保荐代表人根据中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《首次公开发行股票并在创业
板上市管理暂行办法》(下称“《首发创业板暂行办法》”)、《证券发行上市保荐
业务管理办法》(下称“《保荐管理办法》”)等有关法律、行政法规和中国证券
监督管理委员会(下称“中国证监会”)的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照
依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保
证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

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郑州华晶金刚石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告
目录
一、释义.........................................................................................................................4
二、项目运作流程...........................................................................................................5
(一) 华晶股份 IPO 项目立项审核流程..........................................................................5
(二) 华晶股份 IPO 项目执行过程..................................................................................5
(三) 本保荐机构内部审核程序和内核意见...................................................................8
三、项目存在问题及其解决情况.................................................................................11
(一) 立项评估决策机构意见.........................................................................................11
(二) 尽职调查中发现的主要问题及解决情况.............................................................11
(三) 内部核查部门关注的主要问题及落实情况.........................................................15
(四) 内核小组审核意见及落实情况.............................................................................20
(五) 对证券服务机构出具专业意见的核查情况.........................................................23
四、根据反馈意见补充部分.......................................................................................24

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郑州华晶金刚石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告
一、释义
在本工作报告中,除非另有说明,下列简称具有如下特定含义:
发行人、本公司、公司、
指郑州华晶金刚石股份有限公司
华晶股份
华晶有限指郑州华晶金刚石有限公司,本公司的前身
河南华晶超硬材料股份有限公司,其前身为河南华
河南华晶指
晶超硬材料有限公司,本公司控股股东
郑州人造金刚石及制品工程技术研究中心有限公
工程技术研究中心指
司