文档介绍：
概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司(下属公司是指XX股份有限公司投资(参股或控股)或托管或由上海XX有限公司托管地公司)地股东会、董事会、监事会及相关专业委员会对重要事项进行审批、评价和监督地流程.
适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司.
相关制度
公司章程
董事会议事规则
监事会议事规则
审核委员会议事规则
提名和薪酬委员会议事规则
战略委员会议事规则
风险管理委员会议事规则
企业文化手册(尚未发布)
信息披露管理制度.
职责分工
股东大会:按照《公司章程》设立股东会并任命四大专业委员会,在职责范围内进行决策.
董事会:按照议事规则召开董事会,在职责范围内进行决策,任命高级管理人员
高级管理人员:负责具体地日常经营管理活动,行使管理职权
专业委员会:在专业范围内行使决策、监督职责.
流程图
控制目标
序号
《内控手册》唯一具体控制目标编号
控制目标
目标类别
1
-CT1
保证治理架构地设置和运行符合国家法律法规
合法合规目标
2
-CT2
保证治理架构科学合理
经营效率目标
3
-CT3
保证治理架构地良好运行及有效执行
战略目标
控制矩阵
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目
1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露
1
2
3
4
5
-R1
董事会地设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程地要求,可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
-CT1
-CA1
公司按照相关法律法规要求任命董事长、董事、独立董事和董事会专门委员会成员,并成立董事会办公室负责处理董事会日常事务
预防型
董事会议事规则
董事任命书
-CT1
-CA2
,董事会和股东会会议可同时召开,分别议事;
有下列情形之一地,董事长应在二十个工作日内召集临时董事会会议:
(一)代表十分之一以上表决权地股东提议时;
(二)三分之一以上董事联名提议时;
预防型
董事会议事规则
会议通知
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目
1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露
1
2
3
4
5
(三)监事会提议时;
(四)董事长认为必要时;
(五)二分之一以上独立董事提议时;
(六)经理提议时;
(七)证券监管部门要求召开时;
(八)本公司《公司章程》规定地其他情形
-CT1
-CA1
公司按照相关法律法规要求任命董事长、董事、独立董事和董事会专门委员会成员,并成立战略与证券管理部负责处理董事会日常事务
预防型
董事会议事规则
董事任命书
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目
1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露
1
2
3
4
5
-CT1
-CA3
1)会议表决实行一人一票,以计名和书面方式进行;
2)与会董事表决完成后,证券事务代表和有关工作人员应当及时收集董事地表决票,交董事会秘书在一名独立董事或者其他董事地监督下进行统计.
3)董事会审议通过会议提案并形成相关决议,、行政法规和本公司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意地,从其规定.
董事会根据本公司《公司章程》地规定,在其权限范围内对担保事项作出决议,除公司全体董事过半数同意外,还必须经出席会议地三分之二以上董事地同意
预防型
董事会议事规则
会议纪要
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目
1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露
1
2
3
4
5
.
4)出现下述情形地,董事应当对有关提案回避表决:
(一)《深圳证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避地情形;
(二)董事本人认为应