文档介绍：SP0901TDC 不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序 1/5
不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序
1 目的和适用范围
本程序规定了 对不符合规定情况的报告、调查、分析,及时采取针对性纠正
措施, 并保证得以落实 的要求,从根本上提高和改进安全和防止污染管理工作。
本程序适用于 公司安全管理体系运行相关的有关部门、船舶。
2 定义和缩写
本 程序采用公司《 安全管理手册》的有关定义和缩写,以及下列定义:
一般不符合: 是指已发现的客观证据表明 不满足某一具 体规定要求的情况。
严重不符合规 定情况:是指已发现的客观 证据表明严重不 满足某一具体 规定
要求的 情况。
重大不符合: 是指对人员或船舶安全构成 严重威胁或对环 境构成严重危 险,
需要立 即采取纠正措施 的可辨别的背离,或未能有效或系统地实 施本规则的要求。
不符合来源: 海事部门和船级社在外部审 核中开据的不 符合;在公司管理复
查、有 效性评价和船舶定期自查及复查、体 系内部审核中 发现的不能满足有关公约、
法 律 法 规 、 标 准 和 ISM/NSM 规 则 等 强 制 性 要 求 的 。
3 职责
总经理负责组织召开会议或采取其它方式 制订严重、重 大不符合情况的纠正
措施并 验证实施效果。
指定人员参与严重、重大不符合情况的调查过程;并向 总经理汇报其纠正措
施实施 的有效性;对体系办公室上报 的一般不符合纠正措施实施 的有效性进行审批。
体系办公室主 任参与严重、重大不符合情 况的调查过程; 向指定人员汇报一
般不符 合项目整改验证 情况。
相关部门、船 舶应将不符合项目进行记录 和报告,分析产 生的原因,制 定纠
正措施 和组织具体实施 。
4 工作程序
不符合项管理
不符合处理方式
1 ) 公 司 和 船 舶 自 身 开 展 的 评 价 、 复 查 、 自 查 中 发 现 的 不 符 合 规 定 情 况 按
要求处 理;
2 ) 内 审 发 现 的 不 符 合 按 照 《 安 全 管 理 体 系 内 部 审 核 程 序 》 处 理 ;
3 ) 外 审 发 现 的 不 符 合 规 定 情 况 按 审 核 机 关 的 规 定 处 理 ;
4 ) 外 部 安 全 检 查 ( 主 管 机 关 、 船 级 社 、 海 事 局 机 构 ) 所 出 具 的 需 整 改 项 目 和 检
验遗留 项目,除按照签 发方规定处理外,船舶还应将缺陷项按照体系内职 责分工,由
责任人 进行整改,船舶自身无力解决 的报岸基相关部门配合解决,并由船长或部门长
按 照 SI0739TDC 中 《 缺 陷 项 目 表 》 对 整 改 情 况 进 行 验 收 。
日常检查、训练所发现的不符合的处理
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1 )公 司 和 船 舶 自 身 开 展 的 安 全 检 查 以 及 公 司 和 船 舶 训 练 中 发 现 的 缺 陷 ,公 司 和 船
舶能够 自己整改的,做 好整改记录,可以不按照不符合程序处理。