文档介绍：ⅩⅩ证券有限责任公司融资融券业务隔离管理办法
总则
为有效防范内幕交易和利益冲突,确保融资融券业务有序开展,根据中国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等有关规定,以及公司《融资融券业务试点管理办法》等制度,制定本办法。
本办法所称融资融券业务,是指公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
本办法适用于公司融资融券业务有关的部门及各营业部。
合规管理部负责融资融券业务隔离墙管理工作,履行以下职责:
一、拟定融资融券业务隔离墙基本制度;
二、监督跨越融资融券业务隔离墙管理;
三、检查融资融券业务隔离墙制度实施情况。
融资融券业务部负责具体实施融资融券业务隔离墙制度,建立本业务领域的隔离机制及跨墙管理流程。
公司金融研究所、证券投资部、资产管理部、投资银行事业部等其他相关部门配合合规管理部和融资融券业务部实施融资融券业务隔离墙工作,发现有关融资融券业务涉及内幕交易及利益冲突时,应立即向合规管理部和融资融券业务部报告。
第二章信息隔离墙
第一节业务隔离
公司其他业务部门不得从事与融资融券业务有利益冲突的业务活动。公司融资融券业务与证券投资、资产管理、投资银行等部门的业务严格分离;公司信息技术部门、财务部门、监督检查部门应与融资融券业务部相互独立。
公司融资融券业务审核委员会是融资融券业务的决策机构,独立于公司其他职能部门。
公司融资融券业务部执行融资融券业务日常管理职能。融资融券业务部不得与证券投资、资产管理、投资银行等部门在职能和业务上发生交叉。
公司合规管理部、风险管理部、审计监察部分别按其职责对公司融资融券业务进行独立监控和检查。
第二节物理隔离
公司融资融券业务部应当有独立的办公场所和办公设备。与不同业务部门在同一楼层办公的,彼此之间采取有效的物理隔离措施,以确保办公区间的独立和封闭。
公司对融资融券业务部内线电话、电子邮件等实行留痕管理,强化不同业务部门之间的物理隔离。
公司有利益冲突的其他业务部门人员不得擅自进入融资融券业务部的办公场所。确有必要进入的,应经融资融券业务部、合规管理部批准。
第三节人员隔离
分管融资融券业务的公司高级管理人员,不得同时兼管公司自营、资产管理、投资银行等有利益冲突的业务。
公司融资融券业务部负责组织开展融资融券业务,该部门员工不得兼任其他部门有利益冲突的岗位。
公司融资融券业务审核委员会在决策事项可能存在利益冲突时,相关利益冲突的部门或人员应回避。
融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约,各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监管和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。
接触融资融券业务敏感信息的人员应当严格执行保密和隔离制度,不得泄露敏感信息或利用敏感信息直接或间接为公司、本人或他人谋取不正当利益。
公司融资融券客户的交易及资产配置情况,融资融券业务部应予保密,禁止向公司证券投资、资产管理等部门透露;其他部门禁止私自查询或探听客户的上述情况。
第四节信息系统隔离
公司信息技术系统应确保公司各业务之间的信息隔离,融资融券业务系统(即柜台系统)和集中风险监控系统应相对封闭、独立运行。
公司信息技术部应采取有效的网络安全和防病毒措施,融资融券业务系统、集中风险监控系统与办公邮件系统及互联网应有效隔离,以防范融资融券业务信息外泄。
融资融券信息技术系统执行权限的授权、设置、变动、密码的使用和修改等控制措施,未经授权不得访问相关信息系统。
第五节资金与账户隔离
公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。这些账户完全独立于公司其他自有账户及客户普通账户,不同账户应严格分离、单独管理并分别进行会计核算。
融资融券业务采用专用交易单元,通过融资融券业务系统集中申报委托。
公司自有资金、客户资金及信用交易资金严格分开管理,不得混合操作。资金划拨必须符合公司规定,所有资金明细记入客户信用资金明细账户,严禁挪用客户资金。
第三章跨墙管理
跨越融资融券业务隔离墙是指融资融券业务部员工,因工作需要超出公司隔离墙控制措施,参与到其他有利益冲突部门的业务,涉及内幕信息或利益冲突;或其他有利益冲突部门的员工,因工作需要超出公司隔离墙控制措施,参与到融资融券业务中,涉及内幕信息或利益冲突。
确有正当理由需要跨越融资融券业务隔离墙的,应当按照公司《业务信息隔离墙暂行办法》,执行信息隔离墙“越墙审批、回墙备案”机制。跨墙人员应当履行保密和执业回避等要求,违反跨墙管理制度须追