文档介绍：2009年6月期货从业考试期货法律法规
一、单项选择题:60道,,共30分
第1题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
 
 
 

第2题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。
 
 

第3题证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
、审慎经营
、合规
、公开
、合法经营纠错
第4题期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

第5题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。

第6题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是( )。

、期货从业人员资格证书复印件纠错
第7题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在( )年以上,其中至少1人的期货从业时间在( )年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在( )年以上。
;3;3 
;5;3 
;3;5 
;5;3
纠错
第8题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。
;3
;5
;7
;10纠错
第9题期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。

第10题人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时,依据( )原则确定当事人的民事责任。

第11题根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

第12题某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。

,被委托理事已经接受了一项委托

纠错第13题对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时。就属于中国证监会设置的预警标准。
% 
%
%
% 纠错
第14题期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

纠错第15题关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。

,其中会员理事由理事会选举产生
,由理事会选举产生

第16题期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于( )。
% 
% 
% 
% 纠错
第17题中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。
%
%
%
%
纠错第18题期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。取得金融期货结算业务资格。
 

第19题天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日,杨某向天马公司下达了一份交易指令,指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由( )承担。