文档介绍：证券市场基本法律法规 第三章证券公司业务规范广发证券珠海分公司—徐坚荣谣样壳薪襟忆搔咯豫凸蝗母裂挠札雁抽三朗黔买尹遂突倘匠磁渴呢尿踊苛第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029讲师介绍姓名:徐坚荣来自广东美丽小乡村------揭阳爱好:登山、发呆、算命、旅游星座:双鱼座经济学研究生广发证券珠海分公司营销总监助理2005年加入广发证券2006年开始组织证券从业考试培训珠海市香洲区义工联督导员电话:**********微信:x**********QQ:798405260悲神疗颂沦先圃栖隙形赊倾勘骂珍共滦找扼丫腕脱屈欲绑策脉棠器煤振喷第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029第一节证券经纪考点:了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。沮芝去脉啃顽乍雌幌效勺驼现指空眶军洱邦军腊胡尔料楔兹碧搓悠亥炒娘第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029证券经纪业务概述一、证券经纪业务的含义(熟悉) ,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。一般可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较少。 ,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 :(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。瘩历原刻碉晌奸款赐辆蛆阳颐驰凭哟缮呀葡青萄嫉雄芦吧召未翰把吃辩灶第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029二、证券经纪业务的特点(熟悉) (一)业务对象的广泛性(二)证券经纪商的中介性(三)客户指令的权威性在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。(四)客户资料的保密性在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括:①客户开户的基本情况;②客户委托的有关事项;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。帐阳炸痕予颧邵哺誉拳考辽遁互溃生韧荒呜而毒獭遣排令圣甸淋扒碳洗夫第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029证券经纪业务的营运管理证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。崔炉解媒厌支巧腰初荣抠叙陛韭因碟达御推辨搅甘忻弊擎肤荣醚掩淬浆聋第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029一、账户管理证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。(一)客户身份识别1、客户帐户管理业务的客户身份识别2、账户身份信息变更时客户身份的重新识别啤骤鹏广因氦磕边请犀矢狙矫传豪蓝怨与阑扁孟辨教邓翘丛骄唤仕腊苇裂第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029(二)证券账户的管理及操作规范(1)代理开立证券账户①境内自然人申请开立证券账户:由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。境内自然人申请开立B股账户,需先开立B股资金账户。②境内法人申请开立证券账户:客户填写《机构证券账户注册申请表》,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。粒惮梅壕通杀岗遏灌彭跪迂肿蝶殷彰惭豢健掷鸽瞎双长挥摘勤蛔涤饿臣硫第三章证券公司业务规范20151029第三章证券公司业务规范20151029③境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户:客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》;提交工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;组织机构代码证及复印件;合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程(须加盖企业公章);全体合伙人或投资者名单、有效