文档介绍：第 32 卷第 09 期
2011 年 09 月
科学学与科学技术管理
SCIENCE OF SCIENCE AND MANAGEMENT OF S. & T.
Vol. 32, No. 9
Sep. 2011
FDI、人力资本及其结构与研发创新效率
(西北大学
经济管理学院,西安
710127)
摘要:采用随机前沿模型,分别以发明专利授权量和新产品产值为产出变量,对中国区域研发创新效率进行了估算,
且从 FDI、人力资本及其结构方面分析了效率影响因素。研究发现:中均效率偏低,效率值为 ,而
研发创新专利成果的市场化水平更低,效率值为 ;中国研发创新产出的增长主要是 R&D 经费驱动型的增长;中
国研发创新活动不具有规模效应特征;FDI 能显著促进研发创新效率改善;人力资本作为一个整体,对效率改善作用
不明显,但接受过大专及以上教育的人力资本部分对创新效率的改善有显著促进作用。
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关键词:R&D 存量;研发创新效率;随机前沿模型;人力资本;人力资本结构
中图分类号:F241 文献标识码: 文章编号:1002-0241(2011)09-0037-06
引言关于中国区域研发创新绩效的研究,既包括研
创新是一个民族进步的灵魂,是一个国家兴旺发创新绩效的测度研究[4-9],也包括绩效影响因素研
发达的不竭动力。增强自主创新能力、建设创新型
国家,是中国政府在新的历史时期,落实科学发展
观、开创社会主义现代化建设新局面的重大战略举
措。近年来,为增强自主创新能力,我国研发创新投
入不断增加,R&D 折合全时人员从 1998 年的 万
人年增加到 2008 年的 万人年,年均增长 11%;
R&D 经费支出从 1998 年的 亿元(占当年 GDP
的 %)增长到 2008 年的 4 616 亿元(占当年 GDP 的
%)。但是,增加研发创新投入仅仅是增强自主
创新能力的必要条件而非充分条件。中国作为一个
发展中国家,创新人力和财力资源总量相对不足,在
这种背景下,研发创新效率问题显得尤为重要。
国家创新系统自 Freeman(1987)提出以来[1],便
引起了学术界的高度重视,不少学者对不同国家的
创新模式及其绩效进行了考察。但对于中国而言,
区域辽阔,且不同区域间社会经济发展水平差异较
大,若不考虑这种差异性存在而仅仅从国家层面对
创新能力(效率)进行考察可能有失偏颇[2]。因此,从
区域层面考察中国研发创新绩效问题更为合适些[3]。
究基础上的研发创新绩效提升研究[10-17]。总体而言,
国内学者在这一领域做出了许多有益探索,但也存
在诸多不足,笔者认为,这些不足之处是导致已有研
究结论大相径庭的主要原因。首先,从研究时间来
看,部分研究采用静态分析方法,仅仅针对某地区某
一年的创新绩效进行分析,没有考虑地区创新绩效
(
R&D 经费支出反映的是年度内实际研发资金投入,
是一项流量指标。事实上,R&D 活动对知识生产的
影响不仅仅反映在当期,对以后的知识生产也将产
生影响[18],因此,在测算创新效率时应当核算 R&D 资
(
均与物价相关,为了研究