文档介绍：中央与地方的政府间关系一个理论框架及其应用
张永生
一、政府问关系的一个理论框架
在西方国家,中央(联邦)和地方(州)的关系主要体现在人事权和财政权两个方面:一是各级政府官员的产生渠道。中央(联邦)和地方(州)官员的产生是一种典型的由下而上的金字塔结构,即由下而上的选举。二是对财政资源的支配权。在西方发达市场经济国家,财政收入集中化的趋势一直没有实质性改变,但支出则呈现分权化的趋势(张永生,2008)。可见,西方发达市场经济国家关于政府间关系的制度设计有一个显著特点,即政府间纵向人事权和财政权这两个维度的控制权是相向的。它们正好形成一种相互制衡的关系。本部分我们将提出一个研究政府间关系的分析框架,并据此讨论民主、法治与经济绩效的关系,以及分权背后的基本规律。
(一)一个理论框架
根据 DeFigueiredo和 Weingast(1997) 的联邦悖论(federalismdilemma)。联邦制度的自我运行面临着两个困境:如果中央政府权力过大,它就会对地方滥用权力:如果地方权力太大而中央政府的权力太弱,则地方就会产生搭便车和欺骗,不同中央政府合作,严重时甚至影响国家的稳定。上述困境会使一个联邦(或国家)缺乏自我稳定功能,从而影响经济绩效。只有处理好这两个困境,联邦(或国家)才能够自我执行。这种中央和地方关系之间的两难处境不仅仅只在联邦国家存在,在单一制的国家也存在。它实际上是所有国家能否自我稳定面临的同样问题。推而广之,任何国家或地区的上下级政府之间都存在着这种悖论。如何解决这个悖论?这就要求通过上、下级政府之间的纵向分权建立起一种相互制衡的机制。在缺乏相互制衡时,无论是上级还是下级政府都可能会产生机会主义行为。只有建立起相互制衡的机制,一个国家或政权才能可持续和高效地运转。
那么,上下级政府之间如何实现相互制衡?在联邦悖论的基础上。张永生(2005):。这种纵向的相互制衡加上对政府权力的横向制衡,则可以实现国家自我稳定和提高经济运行效率。
,此时上级政府控制辖区主要财政收入并将转移支付作为一种人质机制(hostage mechanism).就成为制衡地方政府并进而实现国家稳定和提高整体经济效率的一种有效手段。无论如何。在财政权和人事权的控制上,上下级政府之间如果各居其一,则上下级之间的有效制衡关系就容易达成。。
根据对人事权和财政收入的控制情况,我们可以将世界上的政府间关系归结为如下四种主要结构(见表)。表中“人事的配置”。反之则反是。“财政收入配置”:反之则表示上级的财政收入占大头,上级将财政收入作为人质。通过转移支付手段对下级施加影响。这些结构分别对应好的市场经济(欧美)、坏的市场经济(拉美)、邦联、前苏联式体制、分税制前的中国,以及宗主