文档介绍：证券投资分析
第十一章证券市场的监管
学习目标
通过本章学习,你应该达到以下知识目标:
了解公司基本分析内容;
熟悉公司财务分析方法;
掌握公司的资产重组过程。
第一节证券市场监管的主要内容
一、证券市场监管概述
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督和管理。
,增强投资者的信心,保护广大投资者的合法权益。
,促进市场稳定和健康发展。
,实现证券市场的各项功能。
(一)监管的意义
(二)监管的原则、目标和手段
1.“三公”原则
(1)公开原则,又称信息公开原则
(2)公平原则。
(3)公正原则。
公开原则
公平原则
公正原则
前提
目的和结果
保证
2. 监管的目标
保护投资者合法权益
公开和透明信息
降低系统风险
三个目标
3. 监管的手段
法律手段
经济手段
行政手段
监管的手段