全球证券行业反洗钱案例及最佳实践.doc

文档介绍：全球证券行业反洗钱案例及最佳实践返回上一级单选题(共2题,每题10分),说法错误的是()。“客户尽职调查”。低风险客户无需审查,,,需要考虑该客户是否是政要人物我的答案:,下列不属于国际上证券行业的普遍实践的是()。,,客户能合理地证明交易的目的我的答案:D多选题(共4题,每题10分)“客户尽职调查”的最佳做法认为,一个完善的“客户尽职调查”方案应该以()为基本原则。,如反恐名单、制裁名单以及其它公开公布或私下发布的强制性名单我的答案:,需要考虑的因素有()。:,下列属于国际上证券行业的普遍实践的是()。,,:()。.