文档介绍：全球证券行业反洗钱监管要求单选题(共3题,每题10分),证券公司的做法错误的是()。,程序和控制措施,,:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列说法错误的是()。、识别,、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,当资金金额或者资产价值超过100万元以上,,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持我的答案:,下列说法错误的是()。,,以解决与客户的非面对面业务关系或客户交易相关的特定风险我的答案:C多选题(共4题,每题10分)《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其()。:()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。:ABCD