1 / 9
文档名称:

反洗钱的培训和宣传.doc

格式:doc   大小:425KB   页数:9页
下载后只包含 1 个 DOC 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

如果您已付费下载过本站文档,您可以点这里二次下载

分享

预览

反洗钱的培训和宣传.doc

上传人:phl0420371 2019/11/17 文件大小:425 KB

下载得到文件列表

反洗钱的培训和宣传.doc

文档介绍

文档介绍:反洗钱的培训和宣传————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期: 第一单元:反洗钱培训与宣传单元介绍:反洗钱培训与宣传是金融机构开展反洗钱工作的重要保障,本单元通过介绍反洗钱培训和宣传的要求及相关知识。1、引导金融机构牢固树立反洗钱意识2、扎实做好反洗钱培训和宣传工作3、形成良好的反洗钱氛围4、不断提升其公众形象和声誉本章法律依据是反洗钱法第二十二条:金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。Ø知识介绍反洗钱培训是金融机构开展反洗钱工作必不可少的前提,是金融机构内控制度的重要组成部分。金融机构应建立反洗钱培训制度、探索多种培训形式、对各层级的有关管理人员和业务人员持续开展培训、不断更新反洗钱知识,以适应不断发展的反洗钱工作的需要。Ø学习目标了解反洗钱培训的要求和相关知识Ø在线学习一、金融机构开展反洗钱培训的目的反洗钱培训是金融机构开展反洗钱工作必不可少的前提,是金融机构内控制度的重要组成部分,其目的是使金融机构各个层级的工作人员:树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识明确自身应当承担的责任了解反洗钱法律法规的具体要求掌握反洗钱工作必备的技能二、建立反洗钱培训制度金融机构要结合本机构实际情况,制定反洗钱培训工作制度。包括培训目的、培训对象、培训内容、培训方式、效果评估及改进、档案管理等内容。在反洗钱培训制度指导下,每年确定年度反洗钱培训计划。通过落实年度反洗钱培训计划,确认员工了解熟悉:反洗钱法律法规本机构自身的反洗钱规定相关内部控制流程和操作相应的法律责任和行政责任金融机构应将年度反洗钱培训计划的落实情况作为内控评价的重要内容之一。三、反洗钱培训对象从董事会成员到基层员工在内的各层级对象。既包括反洗钱岗位的人员,也包括非反洗钱岗位的业务人员。对不同层级,不同岗位人员,应区别对待,在培训深度与内容方面应有所不同。(一)新员工在新员工开始正式工作前,不论其职位高低,金融机构都应对其进行普及型培训,保证其:了解反洗钱的法律法规认识金融机构及个人的反洗钱法定义务认识可能承担的法律和行政责任(二)一线人员直接面对客户的柜面人员、营销人员、客户经理、理财与投资顾问等都是一线人员,应熟悉本机构制定的各项反洗钱基本制度,明确本机构和个人的法定责任。一线人员是最直接接触客户的员工,能直接了解客户的身份特征、行为方式、交易动机、资金来源,是履行反洗钱职责的第一道门槛。金融机构应对一线人员进行反洗钱培训,确认其:正确开展客户身份识别如何在业务处理过程中识别可疑交易在发现可疑交易后应采取的措施熟悉客户尽职调查流程核实申请人身份及其业务经营活动的需要就开设账户和客户尽职调查程序进行培训使其在思想上认识到,客户拟存入银行或委托银行投资、理财的资金存在来源不明、与客户收入不符等可疑现象时客户要求进行的交易可疑时不论银行是否最终接纳了这些资金,或者是否进行了客户要求的交易,都要提交可以交易报告。并且,应掌握相关的业务处理和报告程序。(三)中高级管理人员中高级管理人员包括高级管理层、行政管理人员、营业主管、经理等。中高级管理人员对反洗钱内部控制的有效性负有责任对反洗钱工作也应在理解的基础上持续地支持和督导(四)反洗钱岗位人员反洗钱岗位人员包括反

最近更新

2025年度金融科技产品加盟代理合同 9页

2025年脊椎健康问题解析 34页

2025年度金融产品居间销售合同协议 9页

2025年影响新高考改革选科个人因素有哪些 5页

2025年彩虹日记300 5页

2025年形形色色的人小学作文400字篇 15页

电影产业未成年演员经纪合同范本 6页

2025年形容游子思乡之情的诗句 7页

2025年形势与政策心得体会00字范文 33页

2025年当班主任的工作总结最新版 15页

电子元器件采购合同书样本 6页

电子产品销售合同书范本 6页

电子产品购销合同范本全新整理版 6页

希格斯玻色子的发现及其对物理学的贡献-全面剖.. 22页

电子产品分销区域代理合同 8页

2025年度资深厨师与美食城老板合作经营合同 8页

2025年度购物中心电竞娱乐区承包经营合同 8页

2025年弟切草花语与传说 5页

2025年弘扬新时代雷锋精神心得感悟 10页

2025年股骨近端髓内钉手术全程解析 49页

2025年度荒山林业资源承包经营合同 8页

2025年肝硬化12项关键指标解析 110页

2025年度艺术展览区商铺租赁合作协议 8页

2025年度艺术品拍卖商品买卖合同规范与评估 9页

2025年四川省拟任县处级领导干部模拟试题第1套.. 38页

《中华人民共和国道路交通安全法》题库题库(3.. 56页

2025年度混凝土搅拌机设计说明书 58页

节后复工复产安全生产培训记录 6页

核电知识竞赛试题及答案 7页

(LARS)评价量表 1页