文档介绍：XX证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行Ill办法第一章总则第一条为加强对固定收益项目运作过程的管理、监督和指导,建立科学、规范、高效的管理体制,提高工作质量和工作效率,控制业务风险,特制定本办法。第二条本办法所称的固定收益项冃主要指企业债券主承销、公司债券保荐/主承销,可转换公司债券保荐/主承销、资产证券化项目,其他经监管部门批准从事的固沱收益类项目可参考本办法执行。第三条固定收益项口运作应与经纪业务、投资银行、研究咨询等其他业务部门应当建立“信息隔离制度”,杜绝内幕交易等可能引发的利益冲突。第四条本办法适用于公司固定收益事业部(以下简称“事业部”)。第二章固定收益项目管理体制第五条固定收益事业部是公司固定收益业务规划和发展的执行部门,事业部总经理全面负责公司的固定收益业务。第六条固定收益事业部项目运作实行项目经理责任制。(一) 项目经理是单个具体项目运作的直接负责人,是非常设和不固泄的项目组的负责人;(二) 项目经理由债券融资部负责人根据项目情况提出,经事业部总经理批准后确定,单个项目经理的身份在单个具体项目全部完成后自动解除;(三) 项目经理根据业务性质对债券融资部负责人、事业部总经理负责。第七条固定收益事业部根据项冃业务流程,对项冃实行分阶段管理,具体包括项目承揽、项目立项、项目操作、项目审核、项目申报、项目发行与上市、项目总结、项目后续跟踪与服务等阶段。第三章固定收益项目流程管理第八条项目承揽(-)项目承揽指项目承揽人员通过通讯、现场调查、提交项目建议书等方式与企业发生接触,进行以确认合作关系为目的的各种公关和策划活动;(二) 项目承揽人员在项目承揽前,必须取得债券融资部负责人、事业部总经理同意;(三) 项目承揽过程中,项目承揽人员直接向债券融资部负责人汇报,重大事项债券融资部负责人需向事业部总经理汇报;(四) 对于重大项目承揽,事业部各部门要加强协作,适时向客户提出有针对性、建设性和创新性的项目建议书(项目方案),为客户提供金融产品及业务创新组合服务;(五) 项目承揽工作应符合事业部固定收益业务发展规划的要求,债券发行企业应符合营状况良好、具有持续盈利能力、良好偿付能力,最近三个会计年度实现的年均可分配利润(净利润)不少于公司债券一年的利息,最近一期末净资产额应符合法律、行政法规有关规定等条件;(六) 项冃承揽费用总额经事业部总经理批准后,由债券融资部负责人具体控制和监督;(七) 项目承揽人员应定期汇报所承揽项目的进展情况,重大事项需要及时专项汇报。第九条项口立项(一) 项目立项前,应按照反洗钱相关法规的要求对客户身份进行识别,了解客户经营范围、控股股东或实际控制人、法定代表人、募集资金的用途等信息,并妥善保存客户身份资料。(二) 项目申请立项前,项目承揽人员或项目经理应与项冃管理部进行预沟通,项冃管理部组织相关部门对项冃进行初步论证;(三) 在与客户的合作关系基本得到确认和项目可行性得到初步论证的基础上,项目经理编制项目立项申请报告进行立项申请;(四) 立项时项目经理必须填写立项申请表,并提交项目简介、项目进度安排以及项目立项可行性报告;(五) 项目经理将项目立项申请报债券融资部负责人同意后,提交给项目管理部初审,审核通过后,项目管理部提交项目审核小组审核;(六) 项目审核小组对项目立项申请进行审核,并出具审核意见;(七) 项冃立项申请经项冃审核小组审核同意后,依次报事业部总经理、公司分管领导审批;(八) 经立项批准的项目,由公司财务企划部统一确定项目账户编号,并实行标准预算管理;(九) 未获立项批准的项目,应终止该项口;若债券融资部负责人认为巾请立项项目符合相关规定和要求,目前虽存在一定不足,但经过一段时间运行后状况可以改善,可列入关注和跟踪对象。项目承揽人及项目经理应做好项目后续跟踪及客户维护工作,待项目满足条件后,再重新考核。项口立项申请材料、有关业务合作协议和其他必要的材料须按照《XX证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法》的规定妥善保存。第十条项目操作(一)项目组组建:项目组由事业部统一安排,项目组的项目经理和成员在项目立项签报中予以注明,事业部总经理可根据实际情况调整或重新确定项目组名单;(二) 业务文件制作:项目日常运作过程中提交给客户的策划文件、业务协议、签章文件等履行规定的审批程序后方可提交;(三) 项目操作注意事项:项目组成员在企业承做项目时,必须维护公司的利益,勤勉尽责,严格履行保密义务,任何项目信息不得泄露给项目组以外人员(按照规定需汇报和报送的除外)。项冃经理必须深入了解企业情况,对存在的问题及时提出意见,并与债券融资部负责人、项目管理部沟通,以便其掌握项目进度和风险;项目小组在承做项目过程中,遇到突发或重大事件,应及时将情况和拟采取的处理方案向债券融资部负责人、项目管理部