文档介绍：山东华鼎伟业能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-1的山东华鼎伟业能源科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿)推荐主办券商二○一五年四月山东华鼎伟业能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-2声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。山东华鼎伟业能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-3重大事项及风险提示公司在经营过程中,由于所处行业及自身特点等原因,需要提请投资者应对公司以下重大事项予以充分关注,并应认真考虑相关风险因素。一、税收优惠政策发生变化的风险公司于2013年12月11日获得山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局和山东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,有效期为三年。按《中华人民共和国企业所得税法》相关规定,公司2013年至2015年企业所得税减按15%计征。如果税收优惠政策发生不利变化,或者公司无法继续获得高新技术企业资格,公司将无法享受到相应的税收优惠,因此存在一定的税收优惠政策风险。二、对外担保风险报告期内,公司与鸿泰居家和陆迪汽车之间存在互保的情况,报告期内累计对外担保金额为1,300 万元。截至本说明书出具之日,公司对外担保余额为500万元,被担保人为鸿泰居家,对应贷款将于2015年6月23日到期,虽然该笔贷款到期之后公司将不再为其提供担保,但如在此之前鸿泰居家出现无法偿还贷款的情况,公司将面临代偿风险。截至2015 年5 月31日,鸿泰居家将该贷款提前偿还,未来公司将不再为其提供担保。三、%的股权,同时通过烟台华鼎投资中心(有限合伙)%的股权,%,并担任公司董事长兼总经理。如果实际控制人利用其控制地位,通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。四、公司治理风险山东华鼎伟业能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-4有限公司阶段,公司管理层规范治理意识相对薄弱,公司治理结构较为简单,公司治理机制不够健全,治理机制运行中曾存在不规范的情形。自2015年3月有限公司整体变更为股份公司后,公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》、《重大投资和交易决策制度》、《对外担保管理制度》等治理制度,建立了较为严格的内部控制体系,逐步完善了法人治理结构。股份公司阶段公司“三会”程序规范、管理层的规范意识也大为提高,但由于股份公司成立的时间较短,管理层对相关制度的完全理解和全面执行将有个过程。因此,公司短期内仍可能存在治理不规范的风险。五、宏观经济波动风险公司主要从事LED、HID 灯产品的研发、生产和销售,包括室内照明、城市照明、工矿防爆照明、景观照明及智能控制系统设计等,由于下游细分行业比如市政、工矿行业对经济波动敏感性较高,此类行业的需求波动会对公司产品市场产生消极影响。 六、公司销售收入季节性特征公司销售收入存在明显的季节性,公司全年70%以上的销售收入集中发生在全年的三季度和四季度。2015 年1-4月,公司净利润为负,主要是受到公司业务季节性特征影响。山东华鼎伟业能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-5目录声明........................................................................................................................... 2重大事项及风险提示................................................................................................... 3一、税收优惠政策发生变化的风险.................................................................... 3 二、对外担保风险................................................................................