文档介绍：成都普思生物科技股份有限公司公开转让说明书主办券商二零一五年六月成都普思生物科技股份有限公司公开转让说明书1声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。成都普思生物科技股份有限公司公开转让说明书2重大事项提示本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节公司财务”之“十二、风险因素”的全部内容,充分了解本公司所披露的风险因素。(一)经营管理风险1、人才流失风险公司是一家以技术和创新为核心的高新技术企业,业务发展各环节都需要核心的技术人员、出色的营销人员去决策、执行和服务,因此拥有一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续发展至关重要。目前公司已建立了经验丰富且稳定的技术研发团队和经营管理团队。随着业务规模的持续扩张,对更高层次管理型人才、技术型人才和营销型人才的需求必将不断增加,人才储备规模、人员的素质、研发的实力需进一步加强。考虑到同行业内其他竞争者对高层次的人才争夺日趋激烈,如何留住并吸引高层次人才,将是公司未来持续发展所面临的关键问题。如果在未来业务发展过程中,出现公司核心人员流失,将会对公司持续经营发展产生重大影响。2、,%,为公司第一大股东,且刘丁担任公司董事长、总经理,对公司经营具有决定性影响,是公司的控股股东和实际控制人。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系,在组织和制度上对控股股东的行为进行了规范,以保护公司及公司其他股东的利益,但若公司控股股东利用其特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行不当控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。3、市场拓展的风险公司前期将精力集中于研发,研发生产规模持续扩大,库存商品逐年增加。成都普思生物科技股份有限公司公开转让说明书3近两年,公司加大市场拓展力度,销售收入逐年增长。受行业特性影响,根据《中华人民共和国药品管理法》规定,由中检院标定的中药化学对照品为药品检验用法定对照品,其他机构制备和提供的中药化学对照品因不是“法定”,所以使用范围有限。公司目前除与中检院保持持续、稳定的合作外,正在积极开拓其他应用领域的市场。但是,如果公司不能相应有效地拓展产品市场,将会导致产品积压,从而影响公的经营和盈利。(二)市场风险1、行业竞争加剧的风险目前,国内中药化学对照品原料供应单位数量较多,多为研究院所及相关高校,市场集中度低。较高的毛利率将吸引新的竞争者进入行业,加剧市场竞争。此外,国内企业研发能力薄弱,与国外先进技术相比仍存在较大的差距。随着国外知名企业不断进入国内市场,挤占市场份额,行业的竞争将愈发激烈。尽管公司凭借多年的技术积累已经得到中检院的认可并且正在积极开拓市场中的其他客户,但行业竞争加剧仍将对公司造成不利影响。2、对大客户依赖的风险我国法定医药对照品由国家药监局授权中检院统筹规划、制备和分发,公司的主要产品作为中药化学对照品原料供应给中检院。公司2014年、2013年对中国食品药品检定研究院销售额分别达到3,106,、3,387,,%、%,公司对大客户存在一定的依赖。目前,公司对研究院校及医药企业的销售力度正在逐步加大,逐渐降低对中检院单一大客户的依赖程度。3、主要原料供应及价格变动风险由于中药化学对照品的原料大多数为中药、农、林副产品,种植、采摘、收购具有一定的周期性、区域性及季节性,公司原材料供应价格、供应量具有一定的不稳定因素。此外,公司研制中药化学对照品需要大量使用化学试剂,主要供应商系成都市科龙化工试剂厂,2013年、2014年公司向其采购试剂的金额为成都普思生物科技股份有限公司公开转让说明书4486,、377,,%%。成都市科龙化工试剂厂在西南地区影响力较大、议价能力强,如果未来其试剂的供应或价格变动较大,将对企业造成一定的不利影响。(三)财务风险1、财务管理风险公司已建立了较为完善的财务管理制度和内部控制制度,本次挂牌成功后,随着知名度的提升和市场的开发,公司的资产、业务和