文档介绍：东莞证券股份有限公司广东飞新达智能设备股份有限公司公开转让说明书1-1-1广东飞新达智能设备股份有限公司公开转让说明书主办券商东莞证券股份有限公司广东飞新达智能设备股份有限公司公开转让说明书1-1-2本公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。东莞证券股份有限公司广东飞新达智能设备股份有限公司公开转让说明书1-1-3重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项:一、生产经营场所租赁风险公司目前生产经营场所是从东莞市大朗安富塑料机械厂处租赁取得,位于岭贝和居民工业区,共两块地(),包含建筑面积约21,102平方米的厂房办公宿舍及附属物(包括行车27台)以及2,685平方米的空地。(以下简称“租赁房屋”)。租赁房屋所在的15,000平方米土地中有10,《国有土地使用权证》(东府国用(2006)第特10号),土地使用权人为东莞市大朗镇大朗社区居民委员会,土地的地类(用途)为工业用地;其余5,000平方米土地暂未取得土地使用权证。东莞市大朗安富塑料机械厂在上述土地上建设了厂房、办公楼、宿舍,但尚未取得建设工程规划许可证、房屋所有权证等证书,存在权属和报建瑕疵。因上述权属瑕疵,公司存在因所使用的厂房、办公楼和宿舍存在被认定为违章建筑而导致公司被迫搬迁的风险,对此,公司控股股东及实际控制人侯立新和戴爱媛承诺将承担因搬迁而造成的损失。公司周边房源供应充足,如有需要,可以在短时间内以公允的价格租得所需场地。有关经营场所租赁的具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“四、业务基本情况(四)重大业务合同”部分。二、控股股东、实际控制人控制不当风险公司第一大股东为侯立新,%的股份,公司的实际控制人为侯立新、戴爱媛夫妇,%的股份。侯立新担任公司的董事长,戴爱媛担任公司董事,二人对公司经营决策可施予重大影响。虽然公司为降低控股股东、实际控制人控制不当的风险,在《公司章程》里制定了保护中小股东利益的条款,制定了“三会”议事规则,完善了公司的内部控制制度等,但东莞证券股份有限公司广东飞新达智能设备股份有限公司公开转让说明书1-1-4若控股股东、实际控制人利用其实际控制权,对公司经营、人事、财务等进行不当控制,仍可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。三、公司短期偿债能力不足风险2013年12月31日、2014年12月31日,公司的负债主要为流动负债,、,、,公司的流动比率和速动比率均较低。截至2014年12月31日,公司的流动负债主要是应付账款和应付票据,%,存在短期偿债能力不足的风险。公司已通过加大市场开拓、加强管理等措施使公司的资金运用效率不断上升,进而提升短期偿债能力。四、存货余额较大引发的资金占用的风险2013年12月31日和2014年12月31日,公司的存货余额分别为30,520,,715,,%%。公司存货绝对金额和占比均较大,公司因预期销量上涨而大量储备存货,目的是为了更好的占领市场,但同时占用了大量的资金,公司的资金流动性受到一定的影响,如果存货滞销或市场销售价格大幅下降,将导致存货的账面价值高于其可变现净值,使公司面临因存货跌价造成损失的风险。五、净资产收益率短期内下降的风险公司预计在挂牌的同时定向增发,如本次定增成功,募集资金到位后,公司净资产将有大幅度的增加。尽管公司一方面大力的拓展市场,最大限度的提高公司的净利润,但公司仍可能面临净资产大幅增加,净资产收益率短期内下降的风险。六、公司治理风险公司于2015年4月10日整体变更为股份公司。虽然股份公司制定了新的《公司章程》、“三会”议事规则、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》等制度,建立了内部控制体系,完善了法人治理结构,提东莞证券股份有限公司广东飞新达智能设备股份有限公司公开转让说明书1-1-5高了管理层的规范化意识,但由于股份公司成立时间较短,公司管理层及员工对相关制度的理解和执行尚需要一个过程,因此短