文档介绍：北京仟亿达科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 主办券商中信建投证券股份有限公司二零一四年十二月北京仟亿达科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-1 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。北京仟亿达科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-2 重大事项提示特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节公司财务”之“十、风险因素”的全部内容,充分了解本公司所披露的风险因素。一、实际控制人控制不当风险公司实际控制人为郑两斌、王元圆,两人为夫妻关系,%,股权高度集中。郑两斌任公司董事长、法定代表人,王元圆任公司董事、总经理。郑两斌、王元圆在公司决策、监督、日常经营管理上均能施加重大影响。若郑两斌、王元圆利用其控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营带来一定风险。二、税收优惠政策变化风险公司于2013年11月11日取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书(证书编号 GF201311000364),有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第四章第二十八条,“国家需要重点扶持的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203号) 文件规定,享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策,企业所得税按15%的税率征收。公司享受企业所得税按15%计税的税率优惠。根据财政部、国家税务总局《关于促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所得税政策问题的通知》(财税[2010]110号)规定,公司取得的合同能源管理收入免征营业税,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。根据财政部、国家税务总局《财政部国家税务总局关于在北京等8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》(财税[2012]71号) 规定,自2012年9月起本公司取得的合同能源管理收入免征增值税。报告期内,公司通过该税收优惠政策减免税款金额累计约为1,,对公司经营业绩有一定影响。北京仟亿达科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-3 报告期内,公司销售收入及盈利能力情况良好,但若公司税收优惠政策出现不利变化或因公司业务构成导致不再享受税收优惠政策,则对公司将来经营业绩将产生不利影响。三、公司治理的风险有限公司时期,公司的法人治理结构不完善,内部控制不健全。股份公司设立后, 逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短,各项管理控制制度的执行需要经过实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在日常经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司在未来经营过程中存在因内部管理不适应公司发展的需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。四、公司营运资金不足的风险公司从事的合同能源管理业务属于资金密集型业务,大量资金的投入才能保证公司业务的快速增长,因而充足的现金流和较强的融资能力将是公司快速发展的关键因素。虽然公司良好的经营业绩能够为其提供较为充裕的现金流,但随着公司业务的发展和合同能源管理项目的增加,对资金的需求量也将大幅增加。如果公司未来盈利水平下降, 或者合作方未能及时办理结算并支付款项,或者不能及时筹措到建设所需资金,将影响公司合同能源管理业务的快速发展,甚至导致公司不能按合同如期完成项目建设,受到合作方的索赔,而给公司带来一定的经济损失。五、下游客户开工率不足的风险公司客户所处行业主要为钢铁、水泥、冶炼等高耗能行业。其自身生产经营状况受宏观经济运行态势及国家环保政策的影响较大,进而影响节能行业的市场需求规模。虽然公司目前的合同能源管理项目运行良好,但是如果未来宏观经济下行或者国家加大环境保护力度,导致客户开工率不足、产能下降,减少生产线的扩建,或者淘汰落后产能, 甚