文档介绍：1 北京海泰斯工程设备股份有限公司公开转让说明书(反馈答复稿) 推荐主办券商二零一五年三月 2 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 3 重大事项提示公司提醒投资者需特别关注以下列示的重大事项及风险因素,并提醒投资者认真阅读本公开转让说明书正文内容,以准确理解全部事项: (一)产品质量或其他原因引起的重大责任事故风险公司服务对象主要为石化、电力、钢铁、重工机械等领域的大型企业及其重点项目。公司产品作为机械连接部件和辅助工具对项目的安全性和稳定性起到了重要支撑作用,如果公司产品在质量和性能上不能达到客户要求或是因为其他外部原因导致出现重大责任事故,公司可能面临经济和信誉方面的不利影响,从而影响公司经营发展。(二)核心产品代理权终止的风险公司产品的核心部件来自于英国TENTEC公司,公司目前是该品牌产品在中国的独家总代理商。如果未来英国TENTEC公司取消海泰斯在中国的代理商身份,公司虽然可以选择其他品牌产品作为替代,但可能需要较长时间重新获得市场认可,对已有客户的售后服务也将会受到影响,从而影响到公司的收入和盈利。公司经营存在核心产品代理权终止的风险。(三)技术创新的风险在高端紧固工具设备领域内,行业中的各参与者所使用的技术呈差异并存的状态,存在技术融合的趋势,产品性能和效果上具有一定的替代性,市场竞争日趋激烈。公司拥有多个软件著作权、实用新型专利和较丰富的项目经验和技术实力,但面对不断创新的技术及应用,公司如果不能及时吸收行业的相关创新知识、不能改进自身的业务来适应不断更新的需求、不能迅速用新的知识和技术提高自身研发能力,就很难保持在行业内的优势地位,容易在激烈竞争中被赶超和替代。(四)应收账款回收风险公司主要客户为石化、电力、钢铁、重工机械等行业的大中型公司,其办理采购结算周期较长,因此公司应收账款余额较大。截至2014年9月30日、2013 年末、2012 年末,公司应收账款净额为1,、1,、2, 万元,%、%%。截至2014年9月30 4 日,虽然公司一年以内的应收账款余额占应收账款总额的比例较高,且欠款客户大多经济实力较强,商业信誉良好,应收账款发生坏账损失的可能性较小,但是较高的应收账款会影响公司的资金周转,限制公司业务的快速发展。此外,若上述欠款客户自身经营陷入困境,公司将出现发生坏账损失的风险。(五)所得税优惠政策变化的风险公司为北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定的高新技术企业,于2011年11月21日取得高新技术企业认定证书,于2014 年7月通过了高新技术企业复审,公司继续被认定为高新技术企业并取得了高新技术企业证书,证书编号GF201411000101,有效期三年。公司 2014 年度至2016年度仍按15%的税率缴纳所得税。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化,公司将不再享受相关税收优惠,将按25%的税率征收所得税,所得税税率的提高将对公司经营业绩产生一定影响。(六)实际控制人不当控制的风险公司实际控制人为董事长谭洪,%的股份,若其通过不当行使表决权或其他方式控制公司的经营决策,或与公司发生不规范的关联交易,则可能给公司的经营及未来发展带来损失。尽管公司制定了三会议事规则等规定, 但实际控制人仍可利用其对对公司的实际控制权,对公司的人事任免、业务经营决策、财务等重大问题产生影响,给公司经营带来一定不利影响。(七)公司经营管理的风险公司经过整体改制,建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理结构,制定了较为完备的规章制度,明确了三会的职责划分,建立了较为健全的约束机制及内部管理制度,并得到了有效的执行。公司现有内部控制体系能够适应公司管理的要求,控制公司整体经营的风险。随着公司业务、规模的快速扩展和管理要求的提高,公司的内部控制制度还需不断加强和完善。(八)技术人员流失风险 5 作为能够提供紧固一体化整体解决方案的专业公司,技术人员对于公司在市场上的竞争力起到至关重要的作用。公司已经建立了一支以谭洪为核心的具有丰富技术经验的技术团队,