文档介绍：宁波技冠智能科技发展股份有限公司公开转让说明书 1-1-1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见, 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 宁波技冠智能科技发展股份有限公司公开转让说明书 1-1-2 重大事项提示 一、宏观风险 (一)行业风险 公司细分行业为电力设备在线监测行业。该细分行业依托于电力行业,电力行业的发展状况与国民经济运行状况密切相关,行业投资规模与总体经济形势有关,呈现周期波动状态。因此,公司经营情况也会随之发生波动。应对措施为:公司抓住时机,将在线监测开拓到非电网行业。 (二)税收优惠风险 根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税〔2008〕1 号)以及宁波市地方税务局国家高新技术产业开发区分局的批复,本公司2012 年取得软件企业认定证书,2013 年度年审合格,自2012 年起享受“两免三减半”的所得税优惠政策。待税收优惠期满,公司的税负和盈利将受到一定程度影响。 根据国家税务总局《关于<税收减免管理办法(试行) >的通知》(国税发〔2005〕 129 号)、根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100 号),本公司生产的软件产品享受增值税超税负返还优惠政策。若国家调整相关税收优惠政策,公司的税负和盈利将受到一定程度影响。 二、公司特有风险 (一)人力资源风险 公司所在城市——宁波,在科技方面研究院所少、理工类大学少,机电和电子信息、软件产业技术人才稀缺。而且,宁波的生活成本相对较高,企业没有特别优势的情况下,高层次人才引进较难。 应对措施:1、建立以价值为导向绩效体系,并将在挂牌成功后,适时推出股权激励计划,维系核心人员的稳定,发挥员工能力;2、积极与高校和研究院所建立持久的高素质人力资源引用机制,如与宁波工程学院两名博士建立了数据算法和图像信号识别技术合作关系, 解决短期性、高风险的技术难题研究; 3、未来将在武汉、西安、南京、北京等行业优势积聚地建立研发基地,利用区域人才优势,提高核心研发水平。 (二)不当竞争的风险 宁波技冠智能科技发展股份有限公司公开转让说明书 1-1-3 不当竞争的风险来源于以下两个方面,一是在线监测属新兴行业,产品的技术标准不全完善,且产品质量的评价需经较长时间考验,在目前形势下,中小型企业为迅速抢占市场,在短时间内推出新产品,而市场缺乏对新入网产品的有效运行检验,造成市场上产品质量良莠不齐,并以价格竞争为导向,导致公司产品的盈利能力下降;二是电力行业近年来采取集中招标方式,部分企业为获取中标机会,过于压低产品价格,导致公司在竞标过程中利润率下降。 应对措施:1、加强与目标客户技术沟通,从技术上引导,让目标客户认识到解决关键点,了解本质,从而不仅仅考虑价格。2、增加产品权威认证、检测, 提高品牌知名度、可信度。3、内部改善管理,降低产品成本。4、产品功能上差异化。 (三)现金流量风险 报告期内,公司的应收账款呈现增长趋势,主要原因是公司业务规模持续增长,且行业季节性明显。公司的主要客户是国网浙江省电力公司,合同的资金支付有保障,但由于电力行业庞大的运作机制,计划、审计、审批等流程的周期长,资金到位周期长,对公司现金流量造成一定影响。 应对措施:1、寻找外部融资。与银行签订协议,获取贷款已足够支持公司正常运营。 2、将在线监测拓展到非电网行业, 销售增加预付款等, 增加现金流。 3、拓展服务占营业收入比,以减少资金占用。 (四)内部控制的风险 技冠智能对涉及经营及日常管理等环节制定了较为齐备的内部控制制度, 执行程度也较好,但在股份公司设立前,未制定“三会”议事规则、对关联交易、对外投资、对外担保、信息披露未进行规范等,内控体系不够健全。因此, 公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。 应对措施:经中介机构调查并提出规范建议后,公司在设立股份公司时修订了《公司章程》、“三会”议事规则等规章制度,但相关制度实施时间较短, 公司及管理层规范运作意识的提高,相关制度切实执行及完善均需要一定的过程。 (五)客户集中的风险 由于公司设立时间较短,暂不具备大范围拓展市场的资金能力。因此,公司现阶段的目标客户集中于浙江省内,而且以高端大客户为重点,并逐步