文档介绍：国投瑞银瑞源保本本混合型证券券投资基金
招募募说明书
(((201(2012014444年年年 111 月更新)))
基金管理人:::国投瑞银基金管理有限公司:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:::中国:中国民生银行股份有限公司
【【【重要提示【重要提示】】】
本本基金经中国证监会 2011 年 10 月 11 日证监许可[2011]1638 号文核准募募集。
本本基金基金合同于 2011 年 12 月 20 日正式生效。
基金管理人保证本本招募募说明书的内容真实、准确、完整。本本招募募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本本基金募募集的核准,并不表明其对本本基金的价值
和和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本本招募募说明书,
全面认识本本基金产品品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本本基金
可能遇到到的风险包包括:市场风险、信用风险、流动动性风险、管理风险、操作风险、
本本基金特定的风险、股指期货等金融衍生品品投资风险、本本基金的特定风险等等。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化化导致的投资风险,由投资人自行负责。投资
人投资于保本本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机机构构,保本本
基金在极极端情况下仍然存在本本金损失的风险。
本本基金持有的国债、金融债、央行票据等保本本资产占基金资产的比例不低于
60%。本本基金持有的股票、权权证以及股指期货等收益资产占基金资产的比例不高
于 40%,其中基金持有的全部权权证的市值不超过基金资产净值的 3%。本本基金持有
现金或者到到期日在一年以内的政府债券券不低于基金资产净值的 5%。
本本基金为契约型开放式基金。
本本基金为保本本混合型基金,属证券券投资基金中的低风险品品种。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构构成对本本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勤勉勉尽责的原则管理和和运用基金资产,但
不保证本本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本本招募募说明书所载内容截止日期为2013年12月20日,其中投资组合报告告与基
金业绩截止日期为2013年9月30日。有关财务务数据未经审计。
本本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2014年1月7日对本本招募募说明书
(2014年1月更新)进行了复核。
国投瑞源保本本基金招募募说明书(2014 年 1 月更新)
目目目录录录
一一一、一、、、绪言绪言........................................................................................................................................................ 2
二二二、二、、、释义释义........................................................................................................................................................ 3
三三三、三、、、基金管理人基金管理人........................................................................................................................................... 11
四四四、四、、、基基基基金托管人金托管人...........................................................................................................................................22
五五五、五、、、相关服务务机机构构相关服务务机机构构....................................................