文档介绍：窗体顶端窗体底端证券从业考试五门资料集合及临时抱佛脚参考攻略参加的是5月22日和23日的证券从业考试,第一次报,报了五门(22日分析和基金,23日交易、承销和基础),复****一天半。27日出成绩,五门都过了但无科目到八十。把时间安排和搜集的资料给大家参考下。20日:十点起床;十点半开始上网,在百度文库和豆丁网及其他网站搜索下载各科目免费或收费篇幅小于二十页的资料,整个大概花了三个小时;下午两点正式开始看书,估摸了下觉得课本看不完就改看辅导书前面的每章重点总结并基于过大的题量果断放弃辅导书的章节练****大概每科花掉一个小时左右,基础花的时间稍少,大概半个小时的样子。晚上七点半吃完晚饭,看了一集江苏台的三国;晚上八点半开始做在线题库,哪个网站忘了,百度搜出来的,应该都差不多吧,做的是章节试题,比书后面的要少很多,每章节三种题型加起来都是六七十道左右,但是做起来发现也不少,到十一点的时候勉强做完基金的****题和分析的一半****题;晚上十一点半开始洗漱准备睡觉。21日:八点半起床;九点半开电脑继续做分析的****题,做完分析的题大概到了中饭时间;下午一点到两点半睡了下;下午三点开始做交易的练****放弃了做章节试题,做的是全真测试,做了大概有五套的样子,每套30分钟,每做完一套休息10分钟,看着答案做;晚上六点半吃晚饭,吃了很久,然后看了两集三国;晚上十点开始做承销的全真测试,只做了两套,到了十一点半左右看了下下载的基础要点,半个小时左右。22日:八点半起床;九点开始做基金和分析的真题各一套,到十点一刻左右;十点半出门,十二点二十左右到考场,路上把基金要点看了几眼;考完基金出来接着把分析的要点看了一遍;下午五点二十搭车回家,到家大概七点;吃完饭八点,没有看三国,看了不到一个小时的交易就困死,笔直地睡了,打算睡到晚上十点半起来看书的,结果闹钟失灵睡过头,到第二天凌晨一点多起来。23日:凌晨一点多自然醒,起来洗了个澡;凌晨两点一刻开始看承销要点,直到欧冠决赛开始;老爸占了整个沙发……看了一小会又跑回去看承销,然后过了一会再次跑出来看比赛,米利托进了第一球,有种形势逆转的感觉;第二个进球时人在卫生间没看到,隐约听到“梅开二度”,估计拜仁没戏了,回房间继续看承销到凌晨五点半睡觉;七点半起床,磨蹭至九点出门,险些迟到。十点半开始连考三场,鸣谢中间来送饭团和酸奶的HC同学和不知所踪的LX同学。PS:Well,最关键的一点是要信春哥。发行与承销:第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,公司债券为投资热点证券公司债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券公司业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银行业务发展变化表现为:发行监管、发行方式、《金融服务现代化法案》——(每年必考),名称上不提银行,而提金融服务,意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,标志着美国乃至全球金融业进入金融自由化和混业经营的新时代。核准制:政府主导(我国);注册制:市场主导1998年以前,我国股票监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制资产支持证券是把资产信托给受托机构,由受托机构发行自办发行特点:面值不统一,发行对象为内部职工或地方公众,没承销商(不包括电子化这个选项)网下发行方式:有限量,无限量,全额预缴,储蓄存款网上发行方式:上网竞价,上网定价1998年,中国《证券法》《证券发行上市保荐制度暂行办法》《证券发行与承销管理办法》《企业债券管理条例》《短期融资券管理办法》(短期融资是银行间的,不是公众)。投资银行业务包括:股(含B),可转债,国债,企业债的承销与保荐;具有主承销商资格的证券公司可从事:股(含B),可转债的承销发行人要聘请保荐人的情况:股票首发,新股,可转债,其它经营单项业务承销与保荐:注册资本1亿,经营承销与保荐+自营/证券资产管理/其他:注册资本5亿对保荐机构资格申请:核准45工作日,对保荐代表人资格申请:核准20工作日保荐机构资格:,净资本5000万;,风险控制指标符合规定;,有料;,3年保荐业务人员不少于20;;:不超过40家,记