文档介绍：中邮核心优选股票型证券投资基金
招募说明书
基金管理人:中邮创业基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行
二〇〇六年八月
中邮核心优选股票型证券投资基金招募说明书
重要提示
本基金根据2006年8月16日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]158 号)和2006年8月23日《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]206号)的核准,进行募集。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。
中邮核心优选股票型证券投资基金产品说明(概要)
基金名称:中邮核心优选股票型证券投资基金
基金类型:契约型开放式,股票型
投资目标:以“核心”与“优选”相结合为投资策略主线,在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来的收益,进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资理念:在坚持并深化价值投资理念基础上,通过专业化的研究分析,积极挖掘具有核心竞争优势、稳定成长前景和内在价值的行业和公司。具体来说,该理念包含以下几层含义:
,中国经济获得不断增长的动力源泉,在这一过程中,各行业呈现繁荣交替态势。通过专业化的研究分析,力争把握各行业景气周期,最大限度地挖掘优势行业的投资价值和具有核心竞争优势的公司。
。随着股权分置改革的全面推进和成功完成,困扰中国资本市场的制度障碍被清除,上市公司的治理结构会得到实质性改善、经营业绩明显提升等积极因素,最终将在公司价值中得到充分的体现,上市公司的投资价值必将凸现。
,作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上,一些上市公司已经呈现出良好的成长性,投资于这些成长型股票,可以最大程度的分享中国经济快速增长的成果。
,通过专业研究获取信息优势,充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会,通过积极主动投资,获得较高的投资收益。
投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%(其中,权证的投资比例为基金资产净值的 0-3%),并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。
业绩比较基准:整体业绩比较基准=新华富时A200指数×80%+中国债券总指数×20%
风险收益特征:本基金属于股票型基金,具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下,其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
风险管理工具:严格风险管理制度和流程,有效降低投资风险,保障基金资产的安全和投资者的利益,实现基金资产的长期稳定增值。
上述内容仅为概要,须与本《招募说明书》所载详细资料一并阅读。
目录
一、绪言 1
二、释义 2
三、基金管理人 5
四、基金托管人 14
五、相关服务机构 17
六、基金的募集安排 26
七、基金合同的生效 29
八、基金份额的申购、赎回 30
九、基金的非交易过户、转托管、冻结、质押与基金转换 38
十、基金的投资 39
十一、基金的财产 47
十二、基金资产估值 49
十三、基金的收益与分配 52
十四、基金的费用与税收 54
十五、基金的会计与审计 58
十六、基金的信息披露 59
十七、风险揭示 62
十八、差错处理 64
十九、基金合同的终止与基金财产的清算 66
二十、基金合同内容摘要 68
二十一、基金托管协议的内容摘要 77
二十二、对基金份额持有人的服务 84
二十三、其他应披露事项 85
二十四、招募说明书存放及查阅方式 85
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券