客户身份识别流程课后测试.docx

文档介绍：客户身份识别流程课后测试
测试成绩： 分。 恭喜您顺利通过考试！
单选题
1、客户身份识别的必要环节是指（ ）（ 分）
A
核对
B
了解
C
登记
? D
留存
正确答案 :C
多选题
1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节（ ）（ 分）
A
核对
B
了解
C
登记
D
留存
E
销毁
正确答案 :A B C D
2、以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（ ）（ 分）
A
客户变更姓名
B
客户行为出现异常
C
客户有洗钱嫌疑
D
客户变更身份证明文件种类
正确答案 :A B C D
3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪
些措施识别客户身份。（ ）（ 分）
A
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B
回访客户
C
实地查访
D
向公安、工商行政管理等部门核实
正确答案 :A B C D
4、以下属于纸质介质的有（ ）（ 分）
A
业务办理申请书
B
合同
C
凭证
D
业务系统
正确答案 :A B C
判断题
1、金融机构应当承担核实义务。（ 分）
A
正确
? B
错误
正确答案 :错误
2、金融机构无法判断身份证件真实性的，应拒绝为客户办理相关业务。 （
分）
? A
正确
B
错误
正确答案 :正确