文档介绍：本章重点问题
1. 货币经纪人的概念、货币经纪人产生的条件、获利的途径。
2．货币经纪人的主要类型、主要活动领域和方式。
3．何谓证券承销人？证券承销人的主要活动领域和方式。
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证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
；
，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
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；
；
、金融、证券知识和组织协调能力；
。
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第一节 货币经纪人
一、什么是货币经纪人？
经纪人：市场上为买卖双方成交撮合并从中收取佣金的商人或商号。
货币经纪人：在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商人。
货币经纪人包括 货币中间商
票据经纪人
短期证券经纪人
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二、货币经纪人的获利获利途径
相同途径：
1、收取佣金 2、赚取差价
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第二节 证券经纪人
一、证券经纪人同
客户之间的关系
1、委托代理关系
2、债权债务关系
3、信任关系
4、买卖关系
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证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：
1、经中国证监会批准为综合类证券公司；
2、具有不低于人民币2亿元的净资本；
3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；
4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；
5、有健全的内部风险控制制度；
6、中国证监会规定的其他条件。
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委托代理关系
委托形式：当面委托、电话委托
买进委托、卖出委托
委托指令：市价指令
限价指令
阻止损失指令
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受托人享有下列权利：
1、收取受托投资管理佣金；
2、合同规定的其他权利。
（二）受托人必须履行下列义务：
1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动；
2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正；
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3、对委托人的财产状况、风险承 受能力及投资偏好等进行调查；
4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资；
5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产；
6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况；
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