文档介绍：证券代码:002203 证券简称:海亮股份公告编号:2013-025
浙江海亮股份有限公司董事会
关于2012年度内部控制的自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江海亮股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)根据财政部等五部委联合颁发
的《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)的相关规定,按照本公司董事会及其下设
审计委员会的要求,由内部审计部组织有关部门和人员,从内部环境、风险评估、控制措施、
信息与沟通、检查监督几个方面,对公司2012年12月31日与财务报表相关的内部控制的有效
性进行了评估。
本公司内部审计部组织有关部门和人员,考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险
评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求,严格执行了必要的内部
控制评价程序,具体包括观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等审计程序。
本公司按照内部控制的各项目标,遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适
应和成本效益的原则,在各公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制,基本形成了健
全的内部控制系统。评估情况如下:
一、内部控制制度的主要要素的实际状况
(一) 内部环境
1. 公司治理
根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司建立了股东大会、董
事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构,制定了议事规则,明确决策、执行、
监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机
构。董事会是公司的常设决策机构,下设战略委员会,审计委员会,提名、薪酬与考核委员
会等专业委员会以及内部审计部。三会一层各司其职、规范运作。
公司根据职责划分并结合公司实际情况,公司下设总经理办公室、证券投资部、人力资
源部、财务管理部、内部审计部、能源环保部、信息管理部、采购管理中心、营销中心、事
业部等部门,其中事业部下设盘管、铜管道、国际贸易三个事业部。各职能部门分工明确、
各负其责,相互协作、相互牵制、相互监督。
公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务、投资及担保等重大方面,按照法
律法规及其公司章程、控股子公司管理办法的规定,通过严谨的制度及时、有效的对子公司
做好管理、指导、监督等工作。
3. 内部审计机构设置
公司设立了独立的内部审计部门,制定了《内部审计制度》,内部审计部在董事会审计
委员会的领导下开展工作,对董事会审计委员会负责并报告工作,独立行使审计权,不受其
他部门或个人的干涉。内部审计部配备了3名专职审计人员,内部审计部负责人由董事会直
接聘任。通过对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计,
对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。
4. 企业文化
企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司创业以来,海亮人秉承“高效、卓越、服务、奉献”
的企业精神,坚持“以人为本、诚信共赢”的经营理念,科学发展,持续推进“国际化战略、
品牌战略和资本运作战略”,实现了持续、稳健、和谐发展。
公司积极举办员工教育培训,开展各种文娱体育活动