文档介绍：
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全面风险管控方案
2017年全面经营风险管控方案

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审核：

会签：

编制：
二零一七年三月
目录
一、项目背景与目的 4
二、项目计划 4
三、组织机构及职责 8
四、总体思路  12
五、工作重点 13
六、管控细则 14
七、项目预算 15
全面经营风险管理方案全面推进计划
阶段
序号
推进内容
输出物
启动时间
完成时间
责任单位
里程碑
0
策划阶段
1
制定全面经营风险管理方案
《全面经营风险管理方案》
2017年3月1日
2017年3月2日
综合管理部
启动阶段
2
召开启动发布会
/
2017年3月8日
2017年3月8日
综合管理部
风险库建立阶段
3
各单位全面识别风险，完成风险库的建立
风险库
2017年3月8日
2017年3月14日
2017年3月25日
各单位
风险地图制定阶段
4
根据风险库输出整体的风险地图，制定风险地图
风险地图
2017年3月13日
2017年3月15日
2017年3月25日
各单位、综合管理部
风险管理职责对照表建立阶段
5
根据风险库，按照不同管理领域及职责、风险责任界定输出风险管理职责对照表，建立风险管理职责对照表
风险管理职责对照表
2017年3月15日
2017年3月17日
综合管理部
报批阶段
6
报批、打印，印刷
风险库、风险管理职责对照表、风险地图
2017年3月20日
2017年3月31日
综合管理部
风险评估表
7
形成每月风险经营月报机制
风险评估表、月度风险经营报告
2017年4月2日
每月持续
各单位、综合管理部
风险等级图谱
8
根据风险发生可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险坐标图
风险等级图谱
2017年4月3日
每月持续
综合部
不断完善阶段
9
各单位对风险库、风险地图、风险等级图谱，不定期修订完善
文件变更表
2017年3月31日
持续
各单位、综合管理部
三、组织机构及职责
为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司风险管理体系建设领导小组。
公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。
全面风险管理领导小组
领导小组组长
领导小组副组长
领导小组成员
风险管理办公室
风险管理员
组长：XXX
（一）领导小组组长工作职责：
；
、风险承受度、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
，做出有效控制风险的决策；
、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
；
；
，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
；
。
副组长：XX\XX\XXX\XX
（二）领导小组副组长工作职责：
，按照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险；
；
、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
；
、监督、检查各分管部门的风险管理工作；
、计划、报告。
。
领导小组成员：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....
（三）领导小组成员工作职责：
，组织建立部门风险管理机制体系建设、风险管理信息系统建设和内部监