文档介绍：中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2013 年第 2 号)
中欧鼎利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书
(2013 年第 2 号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
二〇一三年七月
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中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2013 年第 2 号)
重要提示
本基金经 2011 年 4 月 13 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许
可[2011]550 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2011 年 6 月 16 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基
金中的较低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金
和股票型基金。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日 2013 年 6 月 15 日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2013 年第 2 号)
目录
一、绪言------------------------------------------------------------ 5
二、释义------------------------------------------------------------ 5
三、基金管理人----------------------------------------------------- 11
四、基金托管人----------------------------------------------------- 20
五、相关服务机构--------------------------------------------------- 24
六、基金份额的分级------------------------------------------------- 41
七、基金的募集----------------------------------------------------- 44
八、基金合同的生效------------------------------------------------- 44
九、鼎利 A 份额与鼎利 B 份额的上市交易------------------------------- 45
十、中欧鼎利份额的场外申购、转换与赎回----------------------------- 46
十一、中欧鼎利份额的场内申购与赎回--------------------------------- 54
十二、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记--------- 59
十三、基金的投资------------------------------