文档介绍：富国汇利回报分级债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(二 0 一四年第一号)
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
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招募说明书(更新)
【重要提示】
本基金由富国汇利分级债券型证券投资基金转型而成,基金转型
经 2013 年 7 月 8 日至 2013 年 8 月 7 日富国汇利分级债券型证券投资
基金基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案。富国汇利
分级债券型证券投资基金封闭期于 2013 年 9 月 8 日到期,2013 年 9
月 9 日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同》失效且《富
国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案,并
不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招
募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及
本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
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招募说明书(更新)
的投资风险,由投资者自行负责。
从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资
基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,
低于混合型基金和股票型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的
分配安排,汇利 A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;汇利
B 份额则表现出较高风险、收益相对较高的特征。
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微
型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付
息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险
及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2014 年 3 月 9 日,基金投资组合报
告截止至 2013 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
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招募说明书(更新)
目录
一、绪言............................................................ 5
二、释义............................................................ 6
三、基金管理人..................................................... 11
四、基金托管人..................................................... 21
五、相关服务机构................................................... 27
六、基金的历史沿革................................................. 43
七、基金的存续..................................................... 44
八、封闭期基金份额的分级........................................... 45
九、基金份额的转换、折算和分离..................................... 48
十、基金份额的上市与交易、申购、赎回与转换......................... 50
十一、基金份额