文档介绍：企业合规手册
企业合规手册
1 / 40
企业合规手册
范文 .典范 .参照
上海极元管理咨询有限企业
合规手册
第一章概括
第一条上海极元管理咨询有限企业（以下简称“企业” ）合规手册（以下简
称“本手册”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法例以及企业有关规章制度拟订。
第二条本手册拟订的目的是让企业全体员工认识并恪守与业务有关的主要法律、法例和企业规章制度要求，以保证企业和员工行为的合法合规。
第三条本手册应与企业其余规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面认识企业对各项业务和活动的合规要求。
第四条企业员工应当认识就任何的违纪、违规行为都可能给企业造成伤害，任何违犯本手册条款的行为都是违规行为，违规者将所以遇到企业的纪律处罚，严重者甚至可能肩负有关民事或刑事法律责任。所以，企业员工应当认真阅读本手册，认识并恪守与所从事业务有关的法律、法例和企业规章制度要求。
第五条若员工违犯或感觉到可能违犯了本手册的规定，应立刻通知直接主管和督查稽核部。
第六条本手册内容依据法律法例和企业规章的宣布、改正而按期更新。第七条督查稽核部负责对企业每一位新入职员工进行本手册的培训。第
企业合规手册
企业合规手册
2 / 40
企业合规手册
八条新入职员工应在入职时签订《员工行为规范》 ( 见附件一 ) 。第九条本手册为保密性文件，未经督查稽核部书面赞同，不得将本手册
的任何内容流露给企业以外的任何人。
第十条请认真阅读本手册，若有任何疑问，请与督查稽核部联系。
第二章合规责任
第十一条全体员工职责
（一）所有员工应确认其收到本合规手册，完好认识并恪守企业的各项制度和流程。假如对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或督查稽核部。
WORD 格式整理版
企业合规手册
企业合规手册
38 / 38
企业合规手册
范文 .典范 .参照
（二）员工有义务向其直接主管和督查稽核部报告所获知的违规事件。
（三）若员工执行职责与恪守合规制度产生矛盾时，员工应立刻报告其直接主管和督查稽核部，由其采纳适合的举措。
第十二条总经理合规职责
（一）在企业范围内创造“诚信、、合规、稳重、创新”的理念；
（二）拟订和宣布企业各项制度和流程，并负责其有效实行。
第十三条部门负责人合规职责
（一）敦促本部门员工恪守现行有效的制度和流程，并依据业务发展的需要，实时更新现有的或拟订新的制度和流程；
（二）增强本部门员工的合规意识，并进行平时检查和培训；
（三）发现违犯法律法例、企业制度和业务流程的行为时，实时采纳必需的举措，并向督查稽核部报告。
第十四条督察长职责
（一）督察长应当关注企业员工的合规与风险意识，促使企业内部风险控制水平的提升及合规文化的形成。
（二）督察长发现基金和企业运作中有违纪违规行为的，应当实时予以遏止，重要问题应当报告管理层、董事会、中国证监会及有关派出机构。
第十五条督查稽核部职责
（一）对企业各项业务活动供给实时、有效的咨询和培训。
（二）检查企业各职能部门执行内部控制制度的状况，并向督察长报告；
（三）对企业运作和基金运作的合法性、合规性进行督查；
（四）检查企业内部的违规事件，辅助看管部门检查办理有关事项。
企业合规手册
企业合规手册
4 / 40
企业合规手册
第三章管理与督查
第十六条合用于本企业的主要法律、行政法例、部门规章和规范性文件包含：
（一）法律：《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等。
（二）部门规章：《证券投资基金管理企业管理方法》、《证券投资基金行业
高级管理人员管理方法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金运作
企业合规手册
企业合规手册
5 / 40
企业合规手册
WORD 格式整理版
企业合规手册
企业合规手册
38