文档介绍：{绩效考核制度}制度制度
绩效与经济变迁
为什么研究制度问题要从非正式约束开始呢？
（1） 即使在像当代西方国家这样法制化比较健全的发达经济体中，正式规则
也只是人们社会选择之约束的很小一部分（尽管非常重要），而人们社
会交往和经济交换中的非正式约束则普遍存在。
（2） 在人类社会诸种文化传统中所逐渐形成的一些非正式约束，包括人们的
行事准则（codesofconduct）、行为规范（normsofbehavior）以及惯例
（conventions）等，无论长期还是短期，都会在社会演化中对（行为
人）的选择集合产生重要影响。
（3） 由于文化中衍生出来的非正式约束往往并不会对正式规则的变化作出
即时反应，因而这些非正式约束嵌套在其中的文化则会在“制度的渐进
演化方面起着重要作用，从而成了路径依赖的根源。”
正式规则包括政治（司法）规则，经济规则和契约。一般而言，政治规则
决定经济规则。换句话说，产权以及由此产生的个人契约一般是由政治决策过
程所产界定并实施的。当然，经济利益结构也会对政治结构产生影响，因而诺
思提出“规则来源于自利”，从而“规则的设计通常将服从成本考虑在内”
诺思制度变迁理论的要点：有效率的产权结构是经济活力的源泉；国家决定产
权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负
责；意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具，其功能是弱化
偷懒和“搭便车”的道德风险，它能在很大程度上说明历史上国家的不稳定性，
国家的兴衰。
尽管明确的规则能给我们提供一个检验在不同条件下经济体绩效的实证数据
的基本来源，然而这些规则与绩效之间事实上并不存在严格的一一对应关系。
经济组织的最大化行为型塑制度变迁方向的三个具体途径：
（1）派生出了投资于各种知识的需求；（2）有组织的经济活动，知识存
量与制度框架之间的持续互动；（3）作为组织的最大化行为的副产品，非正
式约束也会有渐进性的改变。
非正式约束的主要作用是修改、补充或扩展正式规则。因此，正式规则或其实施
的变迁将导致一个非均衡状态的出现，因为构成稳定选择理论的基础是一个包括
正式与非正式约束以及各种实施在内的综合因素
理解制度以及制度变迁之困境的关键，就在于人们能认识到，他们生活在其中的
那些构成行事准则和规则的东西是在长期中逐渐深化而成的。
制度分析从根本上来说并不是研究博弈规则，而是研究个人对这些规则的反映，
尽管这些规则可以即时改变，但个人对规则变化却是一个极其复杂和缓慢的过程。
规则的变化要求规范、惯例和非正式准则的调进。
为什么相对价格的根本性变化仍是制度变迁最重要来源？
相对价格的变化，不仅能改变“个人在人类互动中的激励”，而且能改变人们的
口味和偏好，从而改变人们的行为方式和一些“先存的心智构念”并最终导致制
度的变迁。
“路径依赖（pathdependence）”可能是一个非常重要的历史解释变量，这即是
说，一个微小的历史事件可能导致某些制度产生并没着某种路径长期沿存下去。
型塑制度变迁的路径的两种力量：
（1） 报酬递增（2）明显的交易费用为其特征的不完全市场
在一个制度报酬递增的动态世界里，行为人的不完全或笨拙的努力所反映出
来的是：以现有的心智构念——观念、理论和意识形态——来辨识复杂的环境
是多么的困难。
发展路径一旦被设定在一个特定的进程上，网络外部性、组织的学****过程以及得
自于历史的主观模型，就将强化这一进程。
人情关系依然是许多政治和经济交换的关键。产生这种人情关系的制度框架在演
化过程中既不能带来政治的稳定，也不能使现代化技术潜力得到持续的发挥。
制度是理解政治与经济之间的关系以及这种相互关系对经济成长（或停滞、衰退）
之影响的关键。
《理解经济变迁过程》2005P85
良序运作的市场需要政府，但不是任何政府都能做到这一点。必须存在一些政府
攫掠市场制度。因而，要解决这些发展问题，就需要设计一些政治制度，从而为
良序动作的经济所必需的公共物品的供给奠定基础，同时，亦能限制政府及政府
官员折自由裁量权和权威。
《历史上的交易费用》1997P149—152
在历史上，有三个关键因素导致了交易费用的降低，它们分别是：
（1）那些使非