文档介绍：东方证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司
关于长江证券股份有限公司 2009 年配股募集资金
存放与使用情况的专项核查报告
东方证券股份有限公司(以下简称“东方证券”)和长江证券承销保荐有限
公司(以下简称“长江保荐”,与东方证券合称“保荐机构”)作为长江证券股
份有限公司(以下简称“长江证券”或“公司”)2009 年配股项目的持续督导机
构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》等相关法规和规范性文件的要求,对长江证券 2009 年配股募集资
金存放与使用情况进行了核查,现将核查情况报告如下:
一、核查情况
东方证券项目组和长江保荐项目组除根据《募集资金四方监管协议》的相关
约定,对公司 2009 年配股募集资金存放和使用情况进行常规性检查外,还分别
于 2011 年 1 月 5 日、2011 年 1 月 26 日至 27 日多次对长江证券 2009 年配股募
集资金存放和使用情况进行了现场核查,主要核查方式包括:
1、核查公司募集资金管理的相关内部控制制度;
2、与公司财务负责人等进行访谈,询问募集资金的存放和使用情况;
3、与为公司提供年报审计服务的武汉众环会计师事务所有限责任公司项目
组人员进行访谈,了解其对公司募集资金存放和使用的核查情况;
4、对公司配股募集资金存放至专项账户以来的银行对账单、募集资金使用
的内部审批单、划款证明等原始材料进行核查。
二、核查结果
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
1、募集资金管理制度的制定情况
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为规范公司募集资金的使用和管理,最大限度地保障投资者的权益,长江证
券依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规定,并结合公司
实际情况,制定了《长江证券股份有限公司募集资金使用管理制度》,该制度于
2008 年 3 月 28 日经公司第五届董事会第二次会议审议通过后生效。
《深圳证券交易所主板上市公司规范指引》颁布实施后,保荐机构对《长江
证券股份有限公司募集资金使用管理制度》的相关内容进行了进一步的核查,确
认其内容符合《深圳证券交易所主板上市公司规范指引》的规定。
2、募集资金管理制度的执行情况
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范指引》等规定和《长江证券股份有
限公司募集资金使用管理制度》等公司制度,长江证券 2009 年配股募集资金存
放于经批准开设的专项账户上,开户银行为:中国农业银行武汉市江南支行营业
室,银行账号为:17-060101040019203。
2009 年 12 月 14 日,长江证券与第一保荐机构安信证券(自 2010 年 5 月 12
日变更为东方证券股份有限公司)、联合保荐机构长江保荐及托管商业银行中国
农业银行股份有限公司武汉江南支行签订了《募集资金四方监管协议》,明确了
各方的权利和义务。2010 年度,上述四方监管协议得到了有效履行。
此外,长江证券募集资金使用严格履行内部审批程序,确保专款专用。
(二)募集资金的存放、使