关于发布中国证券登记结算有限责任公司深.pdf

文档介绍：关于发布《中结算有限责任公司深
圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指
南》的通知

上市公司:
为规范上市公司非公开发行证券登记业务运作,方便其办
理非公开发行证券登记业务,根据中国证监会《上市公司证券
发行管理办法》和中
规则》等有关法律、法规和行政规章,我分公司制定了《中结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证
券登记业务指南》,现予印发,请遵照执行。

特此通知。
附件:中结算有限责任公司深圳分公司上市公司
非公开发行证券登记业务指南







二○○六年九月五日
— 1 —
附件:
中结算有限责任公司深圳分公司
上市公司非公开发行证券登记业务指南

上市公司办理非公开发行证券登记相关业务,需与中结算有限责任公司深圳分公司(以下简称我公司)登记
存管部联系,咨询证券登记相关事宜。
上市公司需按以下要求和程序办理非公开发行证券登记业
务(流程图见附件 1):
一、提供非公开发行证券登记申请材料
(一)申请材料目录清单
上市公司申请办理非公开发行证券登记业务(T 日:申请
日),需提供《非公开发行证券登记申请书》(我公司提供电子
模板,见附件 2),非公开发行证券登记申请书包括但不仅限于
以下内容:
1、非公开发行证券登记申报表;
2、中国证监会关于股票发行的核准文件;
3、证券登记申报电子文件;
4、承销协议;
5、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于上市
公司全部募集资金到位的验资报告(包括非货币资产所有权转
移至上市公司处的证明文件);
6、证券有限售条件的,还需提供股份限售申请并申报持有
有限售条件证券的持有人类别;
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7、涉及向外国战略投资者定向发行股份的,还需提供商务
部等有权部门的批准批文;
8、上市公司最新年检的企业法人营业执照复印件;
9、我公司要求的其他文件。
如上市公司非公开发行证券涉及以资产认购证券的,还需
提供:
10、重大资产收购报告书或关联交易公告;
11、法律意见书;
(二)文件制作注意事项
1、除上述第 2、3、5、7、11 项材料以外,其他材料均需
加盖上市公司公章,多页的还需加盖骑缝章。
2、证券登记申报电子文件需符合“证券登记数据接口”(见
附件 3)。
3、上市公司可通过任一证券公司交易营业部实时开户系
统,查询股东有效身份证明文件号码等信息。
二、缴纳股份登记费
(一)股份登记费收费标准:按所登记的股份面值收取,5
亿股(含)以下的费率为 1‰,超过 5 亿股的部分,费率为
‰,金额超过 300 万元以上部分予以免收。
(二)T+1 日前,我公司出具付款通知交上市公司,上市
公司需按通知上载明的金额将款项电汇至我公司以下指定银行
账户:
户名:中结算有限责任公司深圳分公司
开户行:深圳建行黄贝岭支行
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账号:003002610041823
我公司收费后,开具发票交上市公司。
三、确认非公开发行证券预登记名册
T+1 日,上述申请材料和电子文件经审核通过后,我公司
对于上市公司非公开发行的证券进行预登记,并将预登记名册
交上市公司签章确认。
上市公司确认的预登记名册内容包括证券账户号码、持有
人全称或姓名、证券持有人类别、有效身份证明文件号码、持
有证券数量、证券托管机构、限售情况等信息与其申报的是否
一致。
四、领取登记信息报表
T+1 日,我公司根据上市公司确认的预登记名册结果等,
将非公开发行的证券正式登记到持有人名下。对于证券有限售
条件的,进行限售股份锁定。
T+2 日,上市公司领取股本结构表(见附件 4)、前 10 名股
东持股明细表(见附件 5)和前 10 名持有无限售条件股份的股
东明细表(见附件 6)。
六、领取《证券发行登记证明书》
非公开发行证券登记工作结束后,上市公司领取《股份登
记证明书》,并持该证明向证券交易所申请证券上市。

咨询电话:[phone]
传真:[phone]

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附件:
1、上市公司办理非公开发行证券登记业务流程;
2、非公开发行证券登记申请书;
3、证券登记数据接口;
4、上市公司股本结构表;
5、上市公司前 10 名股东持股明细表;