文档介绍：中结算有限责任公司证券公司
集合资产管理登记结算业务指南

第一条为方便证券公司集合资产管理计划参与证券市
场投资活动,根据国家法律法规和《证券公司客户资产管理
业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》以
及中结算有限责任公司(以下简称“本公司”)
有关业务规则,制定本指南。
第二条本指南适用证券公司集合资产管理业务涉及的
证券账户管理及相关的证券登记结算等业务。
第三条证券公司开展集合资产管理业务,开立证券账
户须由集合资产管理计划的资产托管机构(以下简称“托管
人”)直接到本公司办理。
第四条托管人受证券公司委托申请开立集合资产管理
计划专用证券账户时须提供以下材料:
(一) 机构证券账户注册申请表;
(二) 证券公司营业执照复印件(加盖公章);
(三) 证监会关于批准证券公司客户资产管理业务资
格的批复的复印件(加盖公章);
(四) 已生效的证券公司集合资产管理计划说明书、
资产托管协议、承诺函(见附件);
(五) 托管人取得相关资产托管业务资格的证明文件
的复印件(加盖公章);
(六) 证券公司对托管人的委托授权书;
(七) 托管人法定代表人委托授权书、法定代表人证
明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件;
(八) 托管人营业执照复印件(加盖公章);
(九) 证券公司与托管人签订的托管协议原件及复印
件;
(十) 经办人有效身份证明文件原件及复印件;
(十一) 本公司要求提供的其他材料。
第五条证券账户中“持有人名称”一项应为“证券公
司名称-托管人名称-集合资产管理计划名称”,“身份证明
文件号码”一项应为证券公司营业执照的注册号,其中证券
公司名称和托管人名称适用其简称,集合资产管理计划名称
根据已生效的证券公司集合资产管理计划说明书填写。
第六条本公司审核本指南第四条规定材料无误后予以
开户,并留存规定的文件原件或复印件。
第七条托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账
户卡挂失补办、账户注销等业务,参照《中结算
有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。集合资
产管理计划变更托管人按照本指南第八条和第九条办理。
第八条证券公司集合资产管理计划变更托管人后,应
当委托新的托管人申请办理证券账户注册资料变更。申请人
应提交以下资料:
(一) 证券账户注册资料变更申请表;
(二) 托管人取得相关资产托管业务资格的证明文件
的复印件(加盖公章);
(三) 证券公司对托管人的委托授权书;
(四) 托管人法定代表人委托授权书、法定代表人证
明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件;
(五) 托管人营业执照复印件(加盖公章);
(六) 证券公司与新托管人签订的托管协议原件及复
印件;
(七) 原托管人出具的解除托管关系确认书;
(八) 经办人有效身份证明文件原件及复印件;
(九) 本公司要求提供的其他材料。
第九条变更集合资产管理计划托管人的,本公司在审
核本指南第八条规定材料无误后,可予变更证券账户注册资
料,并留存规定的文件原件或复印件。
第十条当专用证券账户开立后6个月内无任