文档介绍：风险管理——一项投资活动
一组数据：
世界500强企业---平均寿命40-50年
世界1000强企业---平均寿命30年
欧洲和日本企业---
中国集团公司---平均寿命7-8年
中国中小企业---平均寿命3-4年
由于
项目风险管理是指通过风险识别、风险评估去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种管理方法、技术和手段对项目风险实行有效的控制，妥善处理风险事件所造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标的实现的管理过程。
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三、项目风险的来源
主要从两个方面进行分析
（一）项目启动与策划过程中的风险
（二）项目实施与收尾过程中的风险
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（一）项目启动与策划过程中的风险
1、项目投标（报价）风险
2、项目融资风险
3、项目环境风险
4、合同风险
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（二）项目实施与收尾过程中的风险
1、设计风险
2、采购风险
3、施工风险
4、试运行（开车）风险
5、项目管理风险
6、项目收尾风险
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第2节 项目风险识别
何时进行风险识别？
在项目开始时就进行风险识别,
在每一个阶段,特别是在每个阶段的开始进行风险识别，
反复执行的（Iterative）
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一、项目风险识别的依据
（1）成果说明—主要依据
（2）历史资料—来源于历史项目的各种原始记录、公用数据库、项目团队成员的经验等。
（3）项目计划的信息
（4）项目风险的种类—为风险识别提供了一个总的框架。
项目技术风险
项目质量风险
项目组织风险
项目财务风险
（5）制约因素和假设条件
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二、项目风险识别的工具和方法
（1）头脑风暴法 （2）德尔菲法
（3）风险检查表 （4）流程图
（5）系统分解法 （6）情景分析法
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三、项目风险识别的结果
（1）已识别的项目风险→项目风险清单
—最重要
（2）潜在的项目风险
—可主观判断，不可忽视
（3）对项目管理其他方面的改进
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第3节 项目风险评估
一、项目风险评估的依据
（1）已识别的风险—基础
（2）项目的进展情况—一般随项目的进展风险逐渐降低
（3）项目的性质—简单的项目风险程度低，相应地，复杂的或者高新技术的项目风险程度则较高。
（4）数据的准确性和可靠性
（5）风险的重要性水平
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二、风险评估的工具和技术
（1）统计法
（2）风险值法
（3）决策树方法
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例 某项目准备投产两种产品甲和乙，分别需投资55万元和60万元，两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率是60%,滞销概率为40%，甲、乙两种产品在不同情况下的收益如下表：
情况
产品
畅销（60%）
滞销（40%）
甲产品
180万
-100万
乙产品
200万
-140万
使用决策树法进行分析并指出应投产哪个产品？
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0
1
2
畅销60%
畅销60%
180万元
滞销40%
滞销40%
-100万元
200万元
-140万元
-60万元
乙产品
-55万元
甲产品
投产甲产品：节点1=180×60%+（-100）×40%=68（万元）；
投产乙产品：节点2=200×60%+（-140）×40%=64（万元）；
决策节点0=max﹛68-55，64-60﹜=13（万元）
因此，应投产甲产品。
决策树
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牢记：一棵决策树：
在模拟未来事件
要使用期望货币值（Expected Monetary Value ）
利用互斥事件
（4）模拟法—用计算机模拟项目实际运行情况
—适用于项目成本风险和进度风险估算
（5）专家判断—作为补充
（6）其他方法—层次分析法、要素加权平均法、不确定性分析方法、模糊综合评价法等
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三、风险评估的结果
—量化的项目风险清单：
（1）项目风险发生的概率大小
（2）项目风险可能影响的范围
（3）对项目风险预期发生时间的估算
（4）项目风险可能产生的后果
（5）项目风险等级的确定：
灾难级/严重级/轻微级/忽略级
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第4节 项目风险应对