文档介绍：考试卷
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、判断题（每题1分，答错不扣分）
开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他
[ 1 ]人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

*
客户信%
.
D ……
100%, 130%
.
[7 ]融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A攵盘价 .
*B —、，人
%新成交价
.
C
CW 一日平均收盘价 .
D争值 .
客户为上市公司（）的，不得通过其信用账户转入、买入、融资买入或融券 [8 ] 卖出该上市公司的证券。
重事
.
叫事
.
C
C5级管理人员 .
,%上三项均是
客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融 [9]资交易金额的比例，计算公式是（）。
■资保证金比例=保证金/ （融资买入证券数量*买入价格）*100%
箍资保证金比例=保证金/ （融券卖出证券数量*卖出价格）*100%
讪资保证金比例=保证金/ （融资买入证券数量*证券市价）*100%
编资保证金比例=保证金/ （融资买入证券数量*收盘价）*100%
[10 ]维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为
At持担彳^比例=（现金+信用账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证 .券数量*买入价格+利息及费用）*100%
屋隹持担彳^比例=（现金+信用账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证 .券数量*市价）*100%
的持担彳^比例=（现金+信用账户内证券市值）/ （融券卖出金额+融资买入证 .券数量*买入价格+利息及费用）*100%
•Dt持担彳^比例=（现金+信用账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证 .券数量*市价+利息及费用）*100%
[11 ]以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）
Aa券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还 .的证券，不得用于证券买卖
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
*户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司
.因向客户融资融券所生债权的证券
*D，、
DW用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
可充抵保证金证券的折算率是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其
证券市值进行折算的比率。某投资者信用账户内有100万元现金和200万元市
[ 12 ]值的A证券，假设A证券的折算率是65%,账户内无未了结融资融券交易，那么，该投资者信用账户内的可用保证金余额为（）万元。
A300
B 265
♦C 230
D 460
[13 ]
某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，该投资者的融资保证金比例
为80%,则该投资者最多可融资买入（）万元市值的证券。
B 100
•C 125
D 225
[14 ]保证金可用余额是指（）的余额。
x#资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算 At形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利 .息、费用
出资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算
B
后形成的保证金总额，加上投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利 .息、费用
Cft资者用于充抵保证金的现金及相关利息 .
%资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈
客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券 A,融资买入50万元的标的 [15 ]证券B, A和B的折算率均为60%,不考虑相关利息费用，此时维持担保比例为（）。
A 140%
B 200%
C 201%
*D 300%
客户需要融资100万元，计划融资买入折算率为 70%的标的证券，融资保证金 [16 ]比例为80%,客户应提交的保证金为（）。
A
70万兀
*巳一一
80万兀
C .
120万兀
口一^
150万兀
[17 ]营业部负责融资融券客户的初步征信，其主要职责为
A
负责对客尸进行征信调查
B- T
%责对未通过审批的申请融资融券业务的客户进行解释及沟通工作
以一，、一一、八
力责持续跟踪客户的资信变化
•取上都是
.
[18 ]营业部具体负责客户的征信调查工作，征信调查的内容主要包括以下几个方面
'AF户基本情况,客户财产与收入状况. .
B-
孕户证券投资经验,客户风险偏好. .
C
喻户信用记录
.
*气上都是
.
[19 ]营业部融资融券推荐人对客户提交的征信证明材料的（）进行审查
1 AM实性,规范性 .