文档介绍：宜宾五粮液股份有限公司
内部控制自我评价报告
为了进一步加强和规范公司内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力,
促进公司规范运作和健康可持续发展,保护投资者合法权益,保障公司资产安全,
公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。同时,公司根据国家有关法律法规,
财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基本规范》,
深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司 2008 年年度
报告工作的通知》(深证上 2008168 号)的要求,公司对内部控制进行自我评价。
第一部分综述
一、公司概况
宜宾五粮液股份有限公司是 1997年8月19日经四川省人民政府(1997)295
号文批复,由四川省宜宾五粮液酒厂独家发起,经中国证监会证监发(1998)
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号文批准,于1998年3月27日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通
股
8,000 万股,采取募集方式设立的股份有限公司。公司股票发行后,于同年
4月
27 日上市交易(股票简称:五粮液,股票代码:000858)。
截至 2008 年 12 月 31 日,公司总股本为 379, 万股,其中:国家股
212, 万股,占 %;社会流通股 166, 万股,占 %。
2008 年,是公司上市十周年。十年来,公司总资产从上市时的 亿元
发展到 亿元(截至 2008 年 9 月末),总股本从 亿股发展至
亿股,上市十年累计实现税利 亿元(截至 2007 年末),为国家做出了巨
大的贡献,为股东带来了丰厚的回报。
二、公司内部控制情况
公司有完善的法人治理结构,确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法
运作和科学决策,公司深厚的企业文化,极强的风险防范意识,为内部控制制度
的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
公司内部控制管理制度,涵盖了生产、销售、采购、质量管理、固定资产管
理、投资、人力资源管理、信息披露、关联交易等方面,贯彻于公司所有的营运
环节,确保了经营管理工作有明确的制度保障。
公司每年年初都会根据自身发展和市场因素制定公司经营战略目标,并明确
界定各子公司、各部门的目标,切实做好目标任务的层层分解和落实,以确保经
营目标任务圆满完成。公司建立有相应的授权、检查和逐级问责制度,确保各岗
位在授权范围内履行职能;公司有完善的经营管理体制,能很好地保证董事会及
高级管理人员下达的指令被严格执行。
公司建立了完整的风险防范体系,公司管理层对经营风险、财务风险、市场
风险等进行监控、及时发现、对影响公司目标实现的内外风险进行识别、分析、
评估,考虑其可能性和影响程度,制定相应的风险控制措施。
公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求,符合当
前公司生产经营实际情况需要,在企业经营管理各个过程、各个关键环节发挥了
较好的控制与防范作用。公司不断加强内部控制,促进了公司稳步、健康、快速、
高效发展。
第二部分公司内部控制情况
一、公司内部控制的组织架构
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法
规的要求,不断完善和规范公司内部控制组织架构,确保公司股东大会、董事会、
监事会等机构的规范运作,维护公司和投资者利益。
公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理组成,分别行使权力
机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能,运行情况良好。公司全体董事、
监事、高级管理人员勤勉尽责,独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起
到了咨询、建议,并独立作出判断,很好地履行了职责。公司董事会、监事会共
同对股东大会负责,经理对董事会负责。
公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员
会。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明确,相互制衡、相互协调、相
辅相成的关系。
1、股东大会:行使公司最高权力,公司股东大会能够确保所有股东,特别
是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。宜宾市国有
资产经营有限公司系公司控股股东,其持股数占总股本的 %,其他股东均
为法人或自然人股东。
2、董事会:行使经营决策权,对公司内部控制体系的建立和监督负责,建
立和完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行。公司董事会由 10 名董
事组成,其中独立董事 5 名。董事会秘书负责公司信息披露工作,董事会办公室
具体办理信息披露事务。
3、监事会:行使监督