文档介绍：北京智信道科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1 北京智信道科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在经营过程中,由于所处行业及自身特点所决定,特别提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注: 一、公司治理风险在有限公司存续期间,公司的法人治理结构不尽完善,内部控制基础较为薄弱。股份公司成立后,公司逐步建立健全了法人治理机构,公司内部控制环境得到优化,内部控制制度得到完善。但是,由于股份公司成立至今运营时间较短, 公司管理层的规范意识还需进一步提高,对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉,此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验,治理结构和内部控制体系以及信息披露问题也需要在生产经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期,公司仍存在一定的治理、内部控制以及信息披露风险。应对措施:针对以上风险,公司以在全国中小企业股份转让系统挂牌为契机, 在中介机构的辅导和协助下,进一步完善了相关内部控制制度,股份公司自成立以来,已逐步建立健全股东大会、董事会和监事会等各项制度,形成以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。目前公司在治理方面的各项规章制度主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理办法》、《对外投资管理办法》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》。强化了内控制度执行力度,强化了全体股东、董事、监事、高级管理人员规范公司治理理念,充分发挥监事会的监督作用,严格按照各项内部控制规定规范运行, 保证公司的各项内部控制制度能够得到切实有效地执行。二、人才流失的风险调研行业是人才密集型行业,其竞争的实质是人才之间的竞争。我国调研行业处于发展初期,高端人才仍较为匮乏。一般来说行业内优秀人才的成长不仅需要自身经过较长时间知识和经验的积累,也需要公司花费较大人力、物力成本去培养。公司在发展过程中,离不开高端人才对业务的开拓,如果发生人才流失, 2 北京智信道科技股份有限公司公开转让说明书将会对公司产生不利影响。应对措施:公司将通过采取有针对性的组织培训、完善晋升及奖惩机制、建立优秀的企业文化等措施,在稳定公司管理团队的同时,进一步吸引行业内的优秀人才。三、技术变革风险随着互联网技术的发展以及信息时代的到来,大数据研究方法、处理技术得到快速的推广,客户对新的数据业务需求的发展为调查行业带来了巨大的发展空间。如何优化调研手段、提高调查效率、降低调查成本是公司在行业中保持领先优势的关键,公司只有充分发挥数据洞察力,利用最新的信息技术,开发出适应公司业务的现代化调研手段,才能走在行业的前沿并且轻松应对技术变革所带来的挑战。应对措施:积极应用新的信息技术,汲取现代化调研手段的所赋予的优势。四、客户流失的风险公司经过多年的发展,已经积累了一批长期合作的优质客户,包括较多世界 500 强企业、国内 500 强企业。由于公司在技术、产品、服务等多方面均具有较明显的竞争优势,很多客户都愿意与公司发展长期、深入合作的关系。公司与一些客户已经成为了关系紧密的合作伙伴,在客户有新的项目需求时,通常会优先寻求与公司合作。但随着市场调研行业竞争程度日益激烈,公司也面临客户流失的风险。如果公司核心客户流失,将对公司业绩产生不利影响。应对措施:在保证客户服务质量,维持老客户的基础上,不断开发新客户, 同时加大研究业务的投入,增强数据材料收集、整理、分析、研究的能力,扩大研究业务的范围,提高产品的附加值。五、公司规模小,抗风险能力较弱公司于 2008 年7月成立, 2014 年度、 2015 年度和 2016 年1-5 月主营业务收入分别为 1, 万元、 1, 万元和 万元,毛利率分别为 3 北京智信道科技股份有限公司公开转让说明书 % 、% % 。2014 年底、 2015 年底和 2016 年5月底,资产总额分别为 万元、 万元和 万元。公司收入规模和资产规模虽平稳增长,但金额较小,因此公司存