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招商银行员工异常行为管理办法（第二版）第一章总则
第一条为强化我行经营管理和内部控制，加强员工思想政治工作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我行实际，制定本办法。
第二条员工异常对所辖业务条线员工异常行为管理负有教育、
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培训、检查、监督、指导等职责。
第十条实行委派、派遣制人员，由条线主管部门负责员工异常行为管理。员工所在单位协助做好员工异常行为管理。
第十一条员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常行为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。
第十二条各级党组织、工会（含文体协会）、共青团等组织，积极开展思想教育，协助做好员工异常行为管理。
第三章员工异常行为管理流程
第一节员工异常行为了解和报告第十三条了解员工异常行为的基本方法：
（一）组织业务和工作检查。主要包括但不限于：
按照规定检查业务操作情况；定期检查员工工作记录、录像；召开工作例会沟通和交流信息，掌握员工行为动态。
（二）开展谈心活动。主要包括但不限于：
做好绩效考核信息沟通和反馈；从实际出发，采取多种方式与员工交流、对话；倡导和确保员工有诉求、有问题时与主管和领导沟通。
（三）开展家访和员工亲属联系活动。主要包括但不限于：
实地家访或电话沟通联系；
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发函询问、咨询意见和情况；举办员工、亲属各种联谊活动等。
第十四条总、分行部室和各营业网点每年对所辖员工进行谈话、家访或亲属联系等不得少于1次。对新员工到岗后3个月内，必须进行［次谈话、家访或亲属联系。
第十五条有下列情形之一的，均应登记《员工谈话（家访）登记表》（格式见附2）。
（一）因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的；（二）因员工发生重大或连续差错而进行谈话的；（三）因员工家庭发生重大变故而进行谈话的；（四）因员工严重异常行为而进行谈话的；（五）对员工开展实地家访的。
第十六条通过社会信息平台和信访举报，以及上级监管部门和客户的评价、反映等形式，及时收集、了解员工情况。
第十七条组织开展员工异常行为排查活动。
（一）组织员工自查，申报有关情况；（二）组织访谈；（三）组织问卷调查了解；（四）其他方式。
第十八条总、分行部室和各营业网点，每季度应进行1次员工思想状况和行为表现分析，全而了解和掌握员工异常行为。
各分行应每半年进行1次员工思想状况和行为表现分析。
第十九条对员工异常行为的报告：
（一）每年6月25日和12月25日前，各单位应结合监保工作总结，将当期己自行处置的员工异常行为管理情况，书面向所在分行
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监保部门报告。总行各部（室）书面向总行监察保卫部报告情况。
（二）对需要领导决定处理的情况，各单位应及时向所在单位的分管领导或第一负责人报告，并提出处理建议。
第二十条对员工下列异常行为应及时逐级报告分行，必要时应报告总行：
（一）涉及案件或事故隐患的；（二）涉及违纪违规的；（三）可能有不良后果的；（四）可能涉及群体行为的；（五）涉及非法组织活动的；（六）其他认为应报告的异常行为。
第二节员工异