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第七条有下列行为之一的，应从重处罚:
（一）本行年度内发生同质同类案件3起以上的，各部门年度内发生案件2次以上的；
（二）对发现的案件苗头、风险隐患、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒，导致严重后果或大案要案发生，或案发后处置不力，造成重大损失的
（三）决策、指使、授意、教唆或胁迫他人进行违法违规行为的；
（四）发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，伪造、隐匿、篡改、毁灭证据和干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的，或对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；
（五）拒绝承担经济赔偿责任或罚款，态度恶劣的；
（六）案件引发支付风险或群体性事件，或造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的；
（七）由于提名、举荐不当，人事管理部门考核失实，用人失察、失误，造成“带病”提拔形成严重后果，或把不良行为人安排到重要岗位，引发案件风险的；
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（八）有其他从重情节的。
第八条有下列行为之一的，应从轻或免于处罚，从轻或免于处罚仅限于纪律处分或组织处理：
（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现和主动揭露案件的；
（二）案发前发现内控中存在问题并及时提出风险提示和整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的；
（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任；
（四）及时处置案件隐患，控制事态的进一步恶化，或者案发后采取积极措施，有效避免或减轻损害后果的；
（五）严格按规章制度操作，尽到了管理和防范职责，但由于不可抗拒和其他客观原因，仍然导致出现案件、损失或者恶劣影响的；
（六）主动检讨纠正错误，积极配合调查和处理的；
（七）有重大立功表现和有其他从轻、减轻情节的。
第九条本行发生案件造成损失的，相关案件责任人员应承担一定的经济赔偿责任。
（一）涉案金额在10万元（含）以下的案件，经济赔偿和罚款金额合计必须达到案件实际损失的100%。
（二）涉案金额在10万元至50万元（含）的案件，经济赔偿和罚款金额合计必须达到案件实际损失的80%以上，且不低于
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10万元。
（三）涉案金额在50万元以上的案件，损失金额在100万元以内的，按实际损失全额赔偿；损失金额在50万元以上的，按不低于50万元赔偿。
罚款和没收的非法所得可用于弥补案件损失。案件损失确定后，如果经济赔偿和罚款金额合计高于案件损失金额的，可以酌情按一定比例返还经济赔偿资金。
第十条按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，执行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚，原则上不再“上追两级”；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。
第二章罚则
第十一条根据案件性质和风险程度，按照以下标准追究责任：
（一）各部门管理人员案件责任追究
各部门发生案件的给予主要负责人记过以上处分，分管负责人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。
营业网点涉案金额50万元以上责任性案件的，主要负责人和分管管理人员必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。
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（二）根据案件的性质、影响和造成风险、损失的程度，相应追究上级机构案件防控第一责任人、业务管理人员责任。
第十二条本行发生外部侵害案件(诈骗、抢劫、盗窃)，该机构及人员如果存在违规或过失的，比照以上条款追究有关管理人员责任；存在违规或过失并发生人员伤亡的，从重追究有关管理人员责任。
第十三条案件责任人为中共党员的，由本级或上级党组织按照《中国共产党纪律处分条例》等有关规定，给予党纪处分。