文档介绍：主办券商深圳市欣横纵技术股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 1 深圳市欣横纵技术股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节公司财务”之“十一、风险因素”的全部内容,充分了解本公司所披露的风险因素。(一)市场竞争加剧风险我国软件服务行业市场空间巨大,但从事该行业的企业数量庞大,竞争激烈。公司虽然具备稳定优秀的技术团队,但由于公司规模、业务体量较小,同时公司从事的领域正迅速发展,公司将面临激烈的市场竞争。如果公司的技术更新、产品更迭无法满足市场多变性、时效性,将会在一定程度上影响公司的市场地位和业绩,甚至直接导致公司在市场竞争中处于劣势的风险。(二)实际控制人不当控制风险公司股东付备荒女士直接及间接共持有公司 % 的股份,为公司第一大股东,且担任公司董事长,对公司经营具有决定性影响,是公司的控股股东和实际控制人。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系,从组织结构和公司治理制度上规范控股股东的行为,以保护公司及公司其他股东的利益,但若公司控股股东利用其特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行不当控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。(三)公司治理的风险股份公司设立后,公司逐渐建立健全的法人治理结构、符合企业发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间较短,各项管理控制制度的执行效果仍需要时间来检验,公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐完善。因此公司短期内可能存在治理结构与公司发展不适应以及未严格按照公司治理要求来治理公司的风险。 2 深圳市欣横纵技术股份有限公司公开转让说明书(四)人才流失的风险公司从事的核电站(核材料)综合安保实物保护管理平台软件研发及武警信息化系统集成业务是依托大量核心技术人员的研发投入,故核心技术人员的稳定对公司产品创新、持续发展及技术保密起着重要作用。随着行业竞争的日趋激烈, 行业内竞争对手对核心技术人才的争夺日益加剧,一旦核心技术人才离开公司即可能削弱公司的竞争力,给公司的经营和发展造成不利影响。(五)知识产权共有人实施专利权的风险根据《中华人民共和国专利法》第八条的规定, “两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造,除另有协议的以外,申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人;申请被批准后,申请的单位或者个人为专利权人。”因此,除非协议另有约定,合作完成的发明创造,其专利权属于共同完成发明创造的单位或者个人。公司无形资产中存在与第三方共同拥有知识产权、商标权属人为公司实际控制人的情况,鉴于共有人内部之间可能存在的复杂关系及知识产权本身的特性,共有权在实施、许可实施、转让、维持及司法与行政保护等方面不同程度地存在风险。(六)税收优惠政策变化风险 2015 年11月2日,深圳市科技和信息局、深圳市财政局、深圳市国家税务局和深圳市地方税务局共同为公司颁发了《高新技术企业》证书。证书编号: GR201544200953 ;有效期三年。依据《中国人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十三条,自 2015 年起公司享受企业所得税 15% 的优惠税率。根据国家税务总局下发的《关于发布中美核安保示范中心采购包合同清单(第二批)的通知》(财税[2016]77 号),公司作为中美核安保项目的供应商之一,于 2015 年8月14日签订的编号为 ZB-CG-J-2015-25 ,金额为 49,564, 元的合同享受免增值税的优惠政策。 3 深圳市欣横纵技术股份有限公司公开转让说明书但如果国家或地方有关的优惠政策发生变化,或者其它原因导致公司不再符合享受上述税收优惠的认定条件,则公司将不再继续享受上述优惠政策,公司的盈利水平将受到一定程度的影响。(七)核心技术泄密风险当前我国知识产权相关法律法规处于不断完善的过程中,加之公众知识产权保护意识有待提高。尽管公司通过申请软件著作权、与公司员工签订保密协议及