文档介绍：恢复党员权利的审理报告审理报告关于李大任、潘逸璇内幕交易、泄露内幕信息一案的审理报告 2013 银刑初字第 xx号一、控辩双方和其他诉讼参与人的基本信息公诉机关银海市人民检察院第二分院被告人: 李大任,男, 1962 年6月3 日出生, 南方省衡秋县人, 身份证号: XXXXXXX12345 , 汉族, 大学本科文化程度, 捕前系晋财创业投资股份有限公司和晋利创业投资股份有限公司副总经理, 2013 年3月 18 日被刑事拘留;经银海市人民检察院第二分院批准,于 2013 年4月6 日被执行逮捕, 现羁押于银海市第二看守所。被告人: 潘逸璇,女, 1980 年7月7 日出生, 云贵省云峰县人, 身份证号: XXXXXXX20000 , 汉族, 大专文化程度, 捕前系大成公司财务出纳, 2013 年3月 12 日被刑事拘留;经银海市人民检察院第二分院批准,于 2013 年4月6 日被执行逮捕, 现羁押于银海市第二看守所。辩护人(由上述两被告人共同指定) :郑 XX ,河川律师事务所合伙人、律师,银海市王府大街 8 号,银古大厦 B座5层 555 室。二、案件的由来和审理经过被告人李大任、潘逸璇内幕交易、泄露内幕信息罪一案,由银海市人民检察院第二分院于 2013 年9月 20 日以银二检刑诉【 2013 】 38号起诉书,向本院提起公诉。本院审理后,认为符合法定开庭条件,决定开庭审理,依法组成合议庭于 2013 年9月 28 日公开开庭审理了本案。银海市人民检察院第二分院检察员严志法出庭支持公诉,被告人李大任、潘逸璇及其辩护人郑 xx 等到庭参加诉讼。现已审理终结。三、案件的侦破、揭发情况被告人李大任系两家大型民企的高管,即晋财投资股份有限公司( 以下简称“晋财公司”) 和晋利创业投资股份有限公司( 以下简称“晋利创投”) 副总经理。由于上市公司银城浩电科技股份有限公司( 以下简称“浩电公司”) 系以制造和销售移动电话电池为主要营收来源, 李大任认定浩电公司掌握移动电话电池关键技术, 因此该公司极具市场潜力, 值得其投资一搏。故自 2010 年1 月下旬,李大任即指示晋财公司财务总监兼晋利创投投资部经理温瑞帆以晋利创投的名义连续从股票市场买进浩电公司股票。进而, 李大任据此于 2010 年6月 30 日以晋利创投法人股东代表之身分进入浩电公司,并担任其董事。智能移动电话制造商美商德克行动通讯公司( 下称“德克公司”) 为确保握有稳定且质量可靠之移动电话电池供货来源,于 2011 年1月5 日开始与晋利创投投资部经理温瑞帆接触, 研究双方就浩电公司股进行买卖, 以及并购浩电公司的可行性。后经李大任介绍德克公司与浩电公司直接接触。经过几轮密集谈判,至 2011 年2月 15 日浩电公司与德克公司业已达成合并协议,并签订合作意向书及保密协定。协议规定:合并后, 德克公司将向浩电公司注资, 并获取浩电公司 40% 的股权; 自合并协议签署后, 双方应各自报其董事会和有关主管机构批准, 并于 2011 年3月9 日公布公司合并消息。李大任在介绍德克公司与浩电公司直接进行谈判后,一直关注双方谈判的进行,并通过种种途径了解到双方合并几近达成协议, 遂以晋财公司副总经理的身份指示晋财公司所属之子公司, 晋财广茂公司( 该公司系独立法人) ,认真研究近来移动电话电池行业和市场营销的动向, 如果时机适当,可以考虑适当购买。在其指示下,晋财广茂以该公司的名义大量买进浩电公司股票, 成交情况为 2011 年1月7日 10,000 股、 2011 年1月 28日 10,000 股、 2011 年2月 16日 110,000 股、 2011 年2月 25日 56,000 股和 2011 年3月8日 60,000 股。至 2011 年3月8 日浩电公司与德克公司召开记者会公开合并消息止,共计买进浩电公司股票 246,00 股。双方合并消息公布后,浩电公司股票一路飘红,升值几近一倍。晋财广茂公司随后逐步抛售了所持的浩电公司股票的三分之二, 从中非法获利万多元, 加上账面收益, 共获利 50 万多元。被告人潘逸璇系李大任妹妹李晓英之同事,一直从事炒股活动, 并有大量资金投入且被套牢。为了扭转不利局面, 她开始有意观察股市上大炒家的动向, 尤其是通过李晓英探听其兄李大任的股市投资动向。李晓英则对股市毫无兴趣, 但却很愿意炫耀其家庭的富有和排场。通过与李晓英经常性的攀谈, 潘逸璇了解到李晓英的哥哥成为浩电公司的董事。在参加李晓英家于 201 1 年2月 14 日举行的家庭晚宴时, 她一直与李晓英的哥哥李大任交谈甚欢,并频频劝酒。其间,李大任向潘逸璇透露了德克公司与浩电公司将要合并的消息, 并告之浩电公司股票极有可能高涨。潘逸璇随后从亲朋好友处筹得 15 万