文档介绍：上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什
么？
一、上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什么?
上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是：《上海证券
交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理
上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什
么？
一、上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是什么?
上市公司发行不可转换公司债券实施办法的依据是：《上海证券
交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(2018 年修
订)》。上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的
股东(以下简称原股东)优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披
露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。
可转债发行方案中应明确承销方式，以及网上、网下有效申购不
足发行总量部分的处理安排。可转债发行方案中应合理确定并披露申
购上限。网上申购最小单位为 1 手(1000 元)，申购数量应当为 1 手或
1 手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，
如超过则该笔申购无效。为保证申购的有序进行，本所可根据市场情
况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量、申购时间进行调整，并向市场公告。
二、主要内容
《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(2018 年修订)》
第六条投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一
投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用
同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资
料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。
第七条不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。
第八条投资者可以使用所持上海市场证券账户在 T 日(T 日为发
行方案确定的网